109.-(1) Η Εταιρεία Διαχείρισης είναι εταιρεία περιορισμένης ευθύνης με μετοχές που διέπεται από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και, συμπληρωματικά, από τις διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου, έχει το εγγεγραμμένο γραφείο της και την κεντρική διοίκηση στο έδαφος της Δημοκρατίας και ως κύριο σκοπό τη διαχείριση ενός ή περισσότερων ΟΣΕΚΑ. Για την ανάληψη δραστηριότητας από την Εταιρεία Διαχείρισης, απαιτείται προηγούμενη άδεια της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Η άδεια, που χορηγείται ως άδεια λειτουργίας, ισχύει σε όλα τα κράτη μέλη της Ευρωπαϊκής Ένωσης. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει την ΕΑΚΑΑ για κάθε άδεια λειτουργίας που χορηγεί σε Εταιρεία Διαχείρισης.
(2) Η Εταιρεία Διαχείρισης δεν ασκεί δραστηριότητες διαφορετικές από αυτές της διαχείρισης ΟΣΕΚΑ κατά την έννοια της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ, πλην της επιπρόσθετης διαχείρισης άλλων οργανισμών συλλογικών επενδύσεων κατόπιν άδειας της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, για τους οποίους οργανισμούς υπόκειται σε προληπτική εποπτεία, αλλά δε δύναται βάσει του παρόντος Νόμου να διαθέτει τα μερίδια τους σε άλλα κράτη μέλη.
(3) Η δραστηριότητα της διαχείρισης ΟΣΕΚΑ περιλαμβάνει τις ακόλουθες λειτουργίες:
(α) τη διαχείριση επενδύσεων ΟΣΕΚΑ,
(β) τη διοίκηση ΟΣΕΚΑ, στην οποία εντάσσονται:
(i) υπηρεσίες για την αντιμετώπιση ζητημάτων νομικής φύσης και υπηρεσίες λογιστικής διαχείρισης των ΟΣΕΚΑ,
(ii) υπηρεσίες παροχής πληροφοριών και εξυπηρέτησης μεριδιούχων ΟΣΕΚΑ,
(iii) αποτίμηση του χαρτοφυλακίου των ΟΣΕΚΑ και καθορισμός της αξίας των μεριδίων τους, συμπεριλαμβανομένων τυχόν φορολογικών ζητημάτων,
(iv) έλεγχος της τήρησης του εκάστοτε ισχύοντος κανονιστικού πλαισίου,
(v) τήρηση μητρώου μεριδιούχων,
(vi) διανομή κερδών του ΟΣΕΚΑ,
(vii) έκδοση και εξαγορά μεριδίων,
(viii) διεκπεραίωση συμβατικών υποχρεώσεων, συμπεριλαμβανομένης της αποστολής εντύπων και βεβαιώσεων,
(ix) τήρηση αρχείων∙
(γ) τη διαφήμιση των ΟΣΕΚΑ και προώθηση των μεριδίων τους (marketing).
(4) Κατά παρέκκλιση από το εδάφιο (2), η Εταιρεία Διαχείρισης, ύστερα από άδεια της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, δύναται να παρέχει, επιπλέον της διαχείρισης ΟΣΕΚΑ ή άλλων οργανισμών συλλογικών επενδύσεων, μία ή περισσότερες από τις ακόλουθες υπηρεσίες υπό την προϋπόθεση ότι αυτές προβλέπονται στα καταστατικά της έγγραφα:
(α) την υπηρεσία της διαχείρισης επενδύσεων, συμπεριλαμβανομένων εκείνων που ανήκουν σε συνταξιοδοτικά ταμεία, με βάση εντολές που παρέχονται από επενδυτές σε διακριτική βάση και για κάθε πελάτη χωριστά, εφόσον τα χαρτοφυλάκια περιλαμβάνουν ένα ή περισσότερα χρηματοοικονομικά μέσα∙
(β) τις παρεπόμενες υπηρεσίες:
(i) της παροχής επενδυτικών συμβουλών για ένα ή περισσότερα χρηματοοικονομικά μέσα,
(ii) της φύλαξης και διοικητικής διαχείρισης μεριδίων οργανισμών συλλογικών επενδύσεων.
(5) Η Εταιρεία Διαχείρισης δε δύναται να λάβει άδεια για την παροχή μόνο υπηρεσιών του εδαφίου (4), χωρίς να έχει λάβει άδεια λειτουργίας για την ενάσκηση δραστηριότητας σύμφωνα με το εδάφιο (2), ούτε για την παροχή οποιασδήποτε από τις παρεπόμενες υπηρεσίες της παραγράφου (β) του εδαφίου (4), χωρίς να έχει λάβει άδεια για την παροχή της υπηρεσίας που προβλέπεται στην παράγραφο (α) του εδαφίου (4).
(6) Η παροχή των υπηρεσιών που αναφέρονται στο εδάφιο (4) από την Εταιρεία Διαχείρισης διέπεται από τις εφαρμοστέες στις υπηρεσίες αυτές διατάξεις του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου.