Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου χωρίς Εταιρεία Διαχείρισης

34.-(1) Σε περίπτωση που Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δεν έχει ορίσει Εταιρεία Διαχείρισης-

(α) η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς της χορηγεί άδεια λειτουργίας Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου μόνο εφόσον αυτή έχει αρχικό κεφάλαιο ύψους τουλάχιστον τριακοσίων χιλιάδων ευρώ (€300.000) και συντρέχουν, σωρευτικά, οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

(i) η αίτηση για τη χορήγηση της άδειας συνοδεύεται από πρόγραμμα λειτουργίας, το οποίο περιλαμβάνει τουλάχιστον την οργανωτική δομή της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου,

(ii) οι διευθύνοντες την Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου παρέχουν τα απαιτούμενα εχέγγυα ήθους και πείρας και σε σχέση με το είδος της δραστηριότητας που ασκεί αυτή∙ για αυτό το σκοπό, τα ονόματα των διευθυνόντων, καθώς και κάθε διαδόχου τους, γνωστοποιούνται αμέσως στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς∙ οι εργασίες της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου διευθύνονται από δύο τουλάχιστον πρόσωπα, τα οποία πληρούν τις αμέσως ανωτέρω προϋποθέσεις,

(iii) εάν υφίστανται στενοί δεσμοί μεταξύ της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου και άλλων φυσικών ή νομικών προσώπων, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί άδεια μόνο εφόσον αυτοί οι στενοί δεσμοί δεν εμποδίζουν την αποτελεσματική ενάσκηση των εποπτικών της καθηκόντων:

Νοείται ότι σε περίπτωση που Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου περιλαμβάνει περισσότερα επενδυτικά τμήματα, το ανωτέρω κατώτατο ύψος αρχικού κεφαλαίου ισχύει για καθένα από αυτά τα τμήματα.

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με Οδηγία της να εξειδικεύει τις προϋποθέσεις που πρέπει να συντρέχουν, με βάση την παρούσα παράγραφο, για την εξαίρεση της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου από την υποχρέωση προς διορισμό Εταιρείας Διαχείρισης, τα προσόντα και τη διαδικασία πιστοποίησης, καθώς και οποιεσδήποτε εξετάσεις που αφορούν τα στελέχη ή τους υπαλλήλους της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου∙

(β) κατά τα λοιπά, όσον αφορά την παροχή άδειας λειτουργίας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σε Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου που δεν έχει ορίσει Εταιρεία Διαχείρισης, εφαρμόζονται οι διατάξεις των άρθρων 8 και 9∙

(γ) τα καθήκοντα και τις υποχρεώσεις της Εταιρείας Διαχείρισης αναλαμβάνει και ασκεί το διοικητικό συμβούλιο της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου∙

(δ) Τα άρθρα 115, 123, 123Α, 123Β και 123Γ εφαρμόζονται ανάλογα στις Εταιρείες Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου που δεν έχουν διορίσει Εταιρεία Διαχείρισης.

(ε) [Καταργήθηκε].

(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, στο πλαίσιο της ενάσκησης προληπτικής εποπτείας επί των Εταιρειών Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου που δεν έχουν ορίσει Εταιρεία Διαχείρισης, ελέγχει κατά πόσο η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, λαμβάνοντας υπόψη την επενδυτική πολιτική που εφαρμόζει και τα ιδιαίτερα χαρακτηριστικά της, διαθέτει κατάλληλες διοικητικές και λογιστικές διαδικασίες, ρυθμίσεις ελέγχου και ασφάλειας για την επεξεργασία των ηλεκτρονικών δεδομένων, καθώς και κατάλληλους εσωτερικούς μηχανισμούς ελέγχου που περιλαμβάνουν, ιδίως, κανόνες για τις προσωπικές συναλλαγές των υπαλλήλων της ή για την κατοχή ή διαχείριση επενδύσεων σε χρηματοοικονομικά μέσα με σκοπό την επένδυση των διαθεσίμων της και που διασφαλίζουν τουλάχιστον ότι, για κάθε συναλλαγή στην οποία συμμετέχει η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, είναι δυνατή η εξακρίβωση της προέλευσης αυτής της συναλλαγής, των συναλλασσομένων, του χαρακτήρα της, καθώς και του τόπου και χρόνου πραγματοποίησής της, και ότι τα στοιχεία του ενεργητικού της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, επενδύονται σύμφωνα τη νομοθεσία και με τα καταστατικά έγγραφά της.