150Α. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλλει διοικητικές κυρώσεις σε περίπτωση που-
(α) Οι δραστηριότητες ενός ΟΣΕΚΑ ασκούνται χωρίς άδεια λειτουργίας, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 9·
(β) οι δραστηριότητες μιας Εταιρείας Διαχείρισης αναλαμβάνονται χωρίς προηγούμενη άδεια, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 109·
(γ) οι δραστηριότητες μιας Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου αναλαμβάνονται χωρίς προηγούμενη άδεια, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 30·
(δ) αποκτάται, άμεσα ή έμμεσα, ειδική συμμετοχή σε Εταιρεία Διαχείρισης ή αυξάνεται περαιτέρω η ειδική συμμετοχή σε Εταιρεία Διαχείρισης ούτως ώστε η αναλογία των δικαιωμάτων ψήφου ή των μεριδίων κεφαλαίου να φθάνει ή να υπερβαίνει τα όρια του είκοσι τοις εκατόν (20%), του τριάντα τοις εκατόν (30%) ή του πενήντα τοις εκατόν (50%), ή ώστε η Εταιρεία Διαχείρισης να καταστεί θυγατρική επιχείρηση - “προτεινόμενη απόκτηση συμμετοχής”, χωρίς να απευθυνθεί κοινοποίηση εγγράφως στις εποπτικές αρχές της Εταιρείας Διαχείρισης, στην οποία ο αποκτών επιδιώκει είτε να αποκτήσει ειδική συμμετοχή, είτε να την αυξήσει, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 113·
(ε) διατίθεται, άμεσα ή έμμεσα, ειδική συμμετοχή σε Εταιρεία Διαχείρισης ή μειώνεται ώστε η αναλογία των δικαιωμάτων ψήφου ή των μεριδίων κεφαλαίου που κατέχεται να μειωθεί σε λιγότερο από είκοσι τοις εκατόν (20%), τριάντα τοις εκατόν (30%) ή πενήντα τοις εκατόν (50%) ή ώστε η Εταιρεία Διαχείρισης να παύσει να είναι θυγατρική χωρίς να απευθυνθεί κοινοποίηση εγγράφως στις αρμόδιες αρχές, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 113·
(στ) Εταιρεία Διαχείρισης αποκτά άδεια με ψευδείς δηλώσεις ή με οποιοδήποτε άλλον αντικανονικό τρόπο, κατά παράβαση των διατάξεων της παραγράφου (β) του εδαφίου (1) του άρθρου 121·
(ζ) Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου αποκτά άδεια με ψευδείς δηλώσεις ή με οποιοδήποτε άλλον αντικανονικό τρόπο, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 38·
(η) Εταιρεία Διαχείρισης μόλις ενημερωθεί για την κτήση ή εκποίηση συμμετοχών στο κεφάλαιό της η οποία να αυξάνει ή να μειώνει τα αντίστοιχα ποσοστά συμμετοχής πέραν των ποσοστών που αναφέρονται στο Άρθρο 11, παράγραφος 1, της Οδηγίας 2014/65/ΕΕ, δεν γνωστοποιεί στις αρμόδιες αρχές την εν λόγω κτήση ή εκποίηση, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 113·
(θ) Εταιρεία Διαχείρισης δεν γνωστοποιεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τουλάχιστον μία φορά κατ’ έτος, τα ονόματα των μετόχων και εταίρων που κατέχουν ειδικές συμμετοχές, καθώς και τα ποσοστά των συμμετοχών αυτών, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 113·
(ι) Εταιρεία Διαχείρισης δεν συμμορφώνεται με τις διαδικασίες και ρυθμίσεις που επιβάλλονται κατ’ εφαρμογή των διατάξεων της παραγράφου (α) του εδαφίου (2) του άρθρου 112·
(ια) Εταιρεία Διαχείρισης δεν συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις σε επίπεδο δομής και οργάνωσης που επιβάλλονται κατ’ εφαρμογήν των διατάξεων της παραγράφου (β) του εδαφίου (2) του άρθρου 112·
(ιβ) Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δεν συμμορφώνεται με τις διαδικασίες και ρυθμίσεις που επιβάλλονται, σύμφωνα με το εδάφιο (2) του άρθρου 34·
(ιγ) Εταιρεία Διαχείρισης ή Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δεν συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις σχετικά με την ανάθεση λειτουργιών της σε τρίτους που επιβάλλονται σύμφωνα με το άρθρο 115 και την παράγραφο (δ) του εδαφίου (1) του άρθρου 34·
(ιδ) Εταιρεία Διαχείρισης ή Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δεν συμμορφώνεται με τους κανόνες δεοντολογίας που επιβάλλονται σύμφωνα με το άρθρο 123 και την παράγραφο (δ) του εδαφίου (1) του άρθρου 34·
(ιε) Θεματοφύλακας δεν εκτελεί τα καθήκοντά του, σύμφωνα με τα εδάφια (4) έως (8) του άρθρου 10·
(ιστ) Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ή Εταιρεία Διαχείρισης, για καθένα από τα αμοιβαία κεφάλαια τα οποία διαχειρίζεται, επανειλημμένως δεν τηρεί τις υποχρεώσεις της σχετικά με τις επενδυτικές πολιτικές των ΟΣΕΚΑ που προβλέπονται στο Υποκεφάλαιο 1 του Κεφαλαίου 3 του Μέρους ΙΙ·
(ιζ) Εταιρεία Διαχείρισης ή Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δεν χρησιμοποιεί διαδικασίες διαχείρισης των κινδύνων ή διαδικασίες για την ακριβή και αμερόληπτη αποτίμηση της αξίας των εξωχρηματιστηριακών παραγώγων, οι οποίες προβλέπονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 41·
(ιη) Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, ή Εταιρεία Διαχείρισης για καθένα από τα Αμοιβαία Κεφάλαια τα οποία διαχειρίζεται, επανειλημμένως αθετεί τις υποχρεώσεις της σχετικά με την πληροφόρηση των επενδυτών που προβλέπονται στα άρθρα 55 έως 66·
(ιθ) Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ή Εταιρεία Διαχείρισης που διαθέτει στην αγορά μερίδια ΟΣΕΚΑ που τελεί υπό τη διαχείρισή της, σε κράτος μέλος άλλο από το κράτος μέλος καταγωγής του ΟΣΕΚΑ, δεν τηρεί την διαδικασία κοινοποίησης κατά το εδάφιο (1) του άρθρου 67.