138.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ορίζεται ως η αρμόδια εποπτική αρχή για να ασκεί τις αρμοδιότητες που προβλέπονται στον παρόντα Νόμο.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς είναι αρμόδια για την εποπτεία των ΟΣΕΚΑ που κατάγονται από τη Δημοκρατία και εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του παρόντος Νόμου, καθώς και των προσώπων που αναμειγνύονται στη δραστηριότητα των ανωτέρω ΟΣΕΚΑ.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ασκεί την εποπτεία των ΟΣΕΚΑ που κατάγονται από άλλα κράτη μέλη και διαθέτουν τα μερίδιά τους στο έδαφος της Δημοκρατίας, σύμφωνα με το άρθρο 69 του παρόντος Νόμου, ελέγχοντας και την τήρηση των διατάξεων της Κυπριακής νομοθεσίας που δεν εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ και του άρθρου 70 του παρόντος Νόμου.
(4) [Καταργήθηκε].
139.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ασκεί τις εξουσίες της -
(α) άμεσα∙ ή/και
(β) σε συνεργασία με αρμόδιες αρχές ή πρόσωπα∙ ή/και
(γ) υπό την ευθύνη της, σε περίπτωση ανάθεσης αρμοδιοτήτων σε άλλες αρχές ή πρόσωπα∙ ή/και
(δ) ύστερα από αίτηση προς τις αρμόδιες δικαστικές αρχές εφόσον αυτό προβλέπεται στο δίκαιο της Δημοκρατίας.
(2) Οι εξουσίες που διαθέτει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς περιλαμβάνουν, μεταξύ άλλων και τις ακόλουθες ενέργειες:
(α) τη δυνατότητα απαίτησης-
(i) στον βαθμό και με τη διαδικασία με την οποία αυτό επιτρέπεται από το δίκαιο της Δημοκρατίας, των υπαρχόντων αρχείων κίνησης δεδομένων που τηρούνται από πάροχο τηλεπικοινωνιακών υπηρεσιών, όταν υπάρχει εύλογη υπόνοια παράβασης και όταν τα εν λόγω αρχεία μπορεί να είναι κρίσιμα για τη διερεύνηση παραβιάσεων του παρόντος Νόμου,
(ii) των υπαρχουσών καταγραφών τηλεφωνικών συνδιαλέξεων ή ηλεκτρονικών επικοινωνιών ή άλλων αρχείων κίνησης δεδομένων, τα οποία τηρούνται από ΟΣΕΚΑ, Εταιρείες Διαχείρισης, Εταιρείες Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, Θεματοφύλακες ή άλλες οντότητες που ρυθμίζονται από τον παρόντα Νόμο·
(β) απαίτηση της διακοπής κάθε πράξης ή της αποχής από κάθε πράξη ή πρακτική που είναι αντίθετη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου ή με διατάξεις που εντάσσονται στην κείμενη νομοθεσία∙
(γ) προσωρινή απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας∙
(δ) λήψη κάθε μέτρου που μπορεί να εξασφαλίσει ότι οι Εταιρείες Επενδύσεων και τα πρόσωπα που αναμειγνύονται στη δραστηριότητα των ΟΣΕΚΑ, συμμορφώνονται κάθε στιγμή με τον παρόντα Νόμο και τις διατάξεις που εμπίπτουν στην κείμενη νομοθεσία∙
(ε) απαίτηση αναστολής της διάθεσης, εξαγοράς ή εξόφλησης μεριδίων ΟΣΕΚΑ, όταν με αυτή εξυπηρετείται το συμφέρον των μεριδιούχων ΟΣΕΚΑ ή του επενδυτικού κοινού.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να αναθέτει σε έναν ή περισσότερους ελεγκτές ή εμπειρογνώμονες τη διενέργεια ελέγχου, γενικού ή ειδικού, τακτικού ή έκτακτου, σε Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, καθώς και σε οποιοδήποτε πρόσωπο αναμειγνύεται στη δραστηριότητα ΟΣΕΚΑ, για κάθε ζήτημα που αφορά την εφαρμογή του παρόντος Νόμου ή άλλης διάταξης που εντάσσεται στην κείμενη νομοθεσία, εφαρμόζοντας κατ’ αναλογία τα άρθρα 50 και 51 του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διασφαλίζει την εύκολη πρόσβαση από απόσταση ή με ηλεκτρονικά μέσα, σε πλήρεις, σαφείς και ενημερωμένες πληροφορίες σχετικά με τον παρόντα Νόμο, τις Οδηγίες, τους Κανονισμούς της Ευρωπαϊκής Ένωσης που εκδίδονται ως εκτελεστικά μέτρα της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ και άλλες κανονιστικές διατάξεις σχετικά με τη σύσταση και τη λειτουργία ΟΣΕΚΑ, σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας και στην Αγγλική.
140.-(1) Οι διατάξεις του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου που έχουν ως αντικείμενο την εποπτική αρμοδιότητα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, την εξουσία της να συλλέγει πληροφορίες, να διενεργεί έρευνες και ελέγχους, να επιβάλλει κυρώσεις, να συνεργάζεται με αρμόδιες εποπτικές αρχές και όργανα άλλων κρατών και γενικά όλες οι αρμοδιότητες, εξουσίες, ευθύνες και καθήκοντά της, σύμφωνα με τον εν λόγω Νόμο, εφαρμόζονται συμπληρωματικά, ως προς την εποπτεία που η ασκεί η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, κατά την εξέταση οποιωνδήποτε αιτήσεων προς αυτή, δύναται να απαιτεί προφορικά ή γραπτώς την παροχή οποιωνδήποτε στοιχειών και πληροφοριών, εφόσον κρίνει τούτο σκόπιμο, για την άσκηση των αρμοδιοτήτων της σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο.
(3) Ανεξάρτητα από τις πρόνοιες του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου ή οποιασδήποτε άλλης νομοθεσίας, οποιοδήποτε πρόσωπο στο οποίο απευθύνεται το αίτημα της Επιτροπής για συλλογή πληροφοριών, διενέργειας ελέγχου ή έρευνας, έχει υποχρέωση προς συμμόρφωση και για την έγκαιρη, πλήρη και ακριβή παροχή των ζητούμενων πληροφοριών.
(4) Ανεξάρτητα από τις πρόνοιες του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου ή οποιασδήποτε άλλης νομοθεσίας, σε περίπτωση άρνησης πρόσβασης σε πληροφορίες, αρχεία, βιβλία, λογαριασμούς, άλλα έγγραφα ή στοιχεία εναποθηκευμένα σε ηλεκτρονικούς υπολογιστές, κατά τη διενέργεια έρευνας ή ελέγχου της Επιτροπής, αυτή δύναται να προβαίνει σε άμεση κατάσχεση των σχετικών αρχείων, βιβλίων, λογαριασμών και άλλων εγγράφων και στοιχείων, καθώς και των ηλεκτρονικών μέσων αποθήκευσης και μεταφοράς δεδομένων. Η Επιτροπή επιστρέφει οτιδήποτε κατασχέθηκε δυνάμει των διατάξεων του παρόντος εδαφίου στον κάτοχό του, μόλις περατωθεί ο σκοπός για τον οποίο προέβη στην κατάσχεση και, σε κάθε περίπτωση, εντός σαράντα πέντε ημερών από την ημερομηνία της κατάσχεσης.
141.-(1) Ανεξάρτητα από την εφαρμογή οποιασδήποτε άλλης διάταξης του παρόντος Νόμου που προβλέπει την έκδοση Οδηγίας, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να εκδίδει Οδηγία για οποιοδήποτε θέμα που ρυθμίζεται στον παρόντα Νόμο, εφόσον αυτό, κατά την κρίση της Επιτροπής, απαιτεί περαιτέρω ρύθμιση ή εξειδίκευση.
(2) Η εφαρμογή των Οδηγιών που εκδίδονται κατ’ εφαρμογή του παρόντος Νόμου είναι υποχρεωτική για τα πρόσωπα προς τα οποία απευθύνονται.
142.-(1) Οι διατάξεις του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου που έχουν ως αντικείμενο την υποχρέωση εχεμύθειας και τήρησης του επαγγελματικού απορρήτου από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, καθώς και την άρση του απορρήτου έναντι της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς από τα εποπτευόμενα και ελεγχόμενα από αυτή πρόσωπα και τις κυρώσεις που επιβάλλονται σε περίπτωση παραβίασης του επαγγελματικού απορρήτου, εφαρμόζονται αναλογικά και κατά την άσκηση από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των αρμοδιοτήτων και εξουσιών της που θεμελιώνονται στον παρόντα Νόμο.
(2) Η υποχρέωση του εδαφίου (1) συνεπάγεται ότι οι εμπιστευτικές πληροφορίες των οποίων τα πρόσωπα που ασκούν ή έχουν ασκήσει δραστηριότητες για λογαριασμό της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, καθώς και οι εντεταλμένοι από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ελεγκτές ή εμπειρογνώμονες, λαμβάνουν γνώση κατά την άσκηση των καθηκόντων τους, δεν ανακοινώνονται σε κανένα απολύτως πρόσωπο ή αρχή, παρά μόνο υπό συνοπτική ή συγκεντρωτική μορφή, που δεν επιτρέπει τον προσδιορισμό της ταυτότητας συγκεκριμένου ΟΣΕΚΑ, μεριδιούχου, ή προσώπου που αναμειγνύεται στη δραστηριότητα ΟΣΕΚΑ, με την επιφύλαξη των εξαιρέσεων που θεσπίζονται από διάταξη ποινικής φύσης. Σε περίπτωση που ΟΣΕΚΑ, μεριδιούχος, ή πρόσωπο που αναμειγνύεται στη δραστηριότητά του κηρυχθούν σε πτώχευση ή διαταχθεί η αναγκαστική εκκαθάρισή τους με δικαστική απόφαση, οι εμπιστευτικές πληροφορίες οι οποίες δεν αφορούν τρίτους που συμμετέχουν στις προσπάθειες διάσωσής τους, μπορούν να ανακοινωθούν στο πλαίσιο διαδικασιών αστικού ή εμπορικού δικαίου.
(3) Το εδάφιο (2) δεν εμποδίζει την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να ανταλλάσσει πληροφορίες με αρμόδιες αρχές άλλων κρατών μελών, κατ’ εφαρμογή διάταξης της νομοθεσίας της Δημοκρατίας ή/και της Ευρωπαϊκής Ένωσης που διέπει τους ΟΣΕΚΑ και τα πρόσωπα που αναμειγνύονται στη δραστηριότητά του ή να διαβιβάζει τις πληροφορίες αυτές στην ΕΑΚΑΑ βάσει του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 ή στο ΕΣΣΚ. Οι πληροφορίες υπόκεινται στο επαγγελματικό απόρρητο που θεσπίζεται στα εδάφια (1) και (2). Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, κατά την ανταλλαγή πληροφοριών με αρμόδιες αρχές άλλου κράτους μέλους, επισημαίνει ότι αυτές οι πληροφορίες δεν πρέπει να αποκαλυφθούν χωρίς τη ρητή συγκατάθεσή της και μόνο για τους σκοπούς για τους οποίους έχει δοθεί αυτή η συγκατάθεση. Εφόσον οι αρμόδιες αρχές άλλου κράτους μέλους που παρείχαν πληροφορίες στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, στο πλαίσιο ανταλλαγής πληροφοριών, έχουν ορίσει ότι αυτές οι πληροφορίες δεν επιτρέπεται να αποκαλυφθούν χωρίς τη ρητή συγκατάθεση αυτών των αρχών, αυτές οι πληροφορίες δεν πρέπει να αποκαλυφθούν χωρίς αυτή τη συγκατάθεση και η ανακοίνωσή τους διενεργείται μόνο για τους σκοπούς για τους οποίους έχει δοθεί η συγκατάθεση.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να συνάπτει συμφωνίες συνεργασίας που προβλέπουν την ανταλλαγή πληροφοριών με τις αρμόδιες αρχές ή άλλες αρχές ή όργανα τρίτων χωρών, σύμφωνα με το εδάφιο (1) του άρθρου 145, προς εξυπηρέτηση της εκτέλεσης εποπτικών καθηκόντων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς αυτών των αρχών ή οργάνων αυτής της τρίτης χώρας, μόνον εφόσον οι γνωστοποιούμενες πληροφορίες καλύπτονται, όσον αφορά το επαγγελματικό απόρρητο, από εγγυήσεις τουλάχιστον ισοδύναμες με αυτές που προβλέπονται στο παρόν άρθρο. Οι πληροφορίες που λαμβάνει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς από τις αρχές ή τα όργανα της τρίτης χώρας, καθώς και οι πληροφορίες που παρέχει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σε αυτές τις αρχές ή αυτά τα όργανα, στο πλαίσιο των ανωτέρω συμφωνιών συνεργασίας, μπορούν να ανακοινωθούν μόνο ύστερα από ρητή συγκατάθεση της αρχής ή του οργάνου που τις διαβίβασε και μόνο για τους σκοπούς για τους οποίους αυτές η αρχή ή το όργανο έδωσε τη συγκατάθεσή του.
(5) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, όταν λαμβάνει εμπιστευτικές πληροφορίες σύμφωνα με τα εδάφια (2) και (3), τις χρησιμοποιεί μόνο για την άσκηση των καθηκόντων της και για έναν από τους ακόλουθους σκοπούς -
(α) να εξακριβώσει κατά πόσο πληρούνται οι προϋποθέσεις για την ανάληψη δραστηριότητας από πλευράς ΟΣΕΚΑ ή προσώπου που αναμειγνύεται στη δραστηριότητά του, και να διευκολύνει τον έλεγχο των όρων άσκησης αυτής της δραστηριότητας, ιδίως σχετικά με τη διοικητική και λογιστική οργάνωση και τους μηχανισμούς εσωτερικού ελέγχου∙
(β) να λάβει μέτρα ή να επιβάλει κυρώσεις∙
(γ) να ασκήσει διοικητική προσφυγή κατά απόφασης σε βάρος της∙
(δ) να λάβει μέρος σε δικαστικές διαδικασίες στις οποίες εμπλέκεται.
(6) Τα εδάφια (2) και (5) δεν εμποδίζουν την εκπλήρωση των καθηκόντων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, ιδίως με την ανταλλαγή πληροφοριών οι οποίες καλύπτονται από το επαγγελματικό απόρρητο του εδαφίου (1), μεταξύ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και -
(α) των αρχών της Δημοκρατίας ή άλλου κράτους μέλους που έχουν δημόσια εξουσία για την εποπτεία των πιστωτικών ιδρυμάτων, των επιχειρήσεων επενδύσεων, των ασφαλιστικών επιχειρήσεων ή των άλλων χρηματοοικονομικών οργανισμών, ή των αρχών της Δημοκρατίας ή άλλου κράτους μέλους που είναι επιφορτισμένες με την εποπτεία των χρηματοοικονομικών αγορών∙
(β) των οργάνων της Δημοκρατίας ή άλλου κράτους μέλους, που μετέχουν στην εκκαθάριση ή στην πτώχευση ΟΣΕΚΑ ή επιχείρησης που συμβάλλει στη δραστηριότητά του, ή άλλων φορέων της Δημοκρατίας ή άλλου κράτους μέλους που μετέχουν σε παρεμφερείς διαδικασίες∙
(γ) των προσώπων που είναι επιφορτισμένα με τον έλεγχο των οικονομικών καταστάσεων πιστωτικού ιδρύματος, επιχείρησης επενδύσεων, ασφαλιστικής επιχείρησης, ή άλλου χρηματοπιστωτικού ιδρύματος, εφόσον αυτά κατάγονται από τη Δημοκρατία ή από άλλο κράτος μέλος∙
(δ) των οργάνων που είναι επιφορτισμένα με τη διαχείριση συστημάτων αποζημίωσης των επενδυτών, στο έδαφος της Δημοκρατίας ή άλλου κράτους μέλους, για την εκτέλεση των καθηκόντων τους∙
(ε) της ΕΑΚΑΑ, της Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκής Αρχής Τραπεζών), που ιδρύθηκε με τον Κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1093/2010, της Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Ασφαλίσεων και Επαγγελματικών Συντάξεων), που ιδρύθηκε με τον Κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1094/2010 και του ΕΣΣΚ.
143.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς συνεργάζεται με τις αρμόδιες αρχές των άλλων κρατών μελών της Ευρωπαϊκής Ένωσης, εφόσον αυτό είναι αναγκαίο ή σκόπιμο για την εκπλήρωση των καθηκόντων της, που προκύπτουν από την εφαρμογή των διατάξεων του παρόντος Νόμου, καθώς και για τη διευκόλυνση της ενάσκησης των καθηκόντων των αρμόδιων αρχών των άλλων κρατών μελών, όπως προκύπτουν από την Οδηγία 2009/65/ΕΚ. Η ανωτέρω συνεργασία επιτελείται ακόμη και σε περιπτώσεις όπου η ερευνούμενη συμπεριφορά δεν αποτελεί παράβαση των κανόνων που ισχύουν στο συγκεκριμένο κράτος μέλος.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς παρέχει στις αρμόδιες αρχές των άλλων κρατών μελών τις απαιτούμενες πληροφορίες για την εκπλήρωση των καθηκόντων τους, όπως ειδικότερα ορίζεται στις διατάξεις του παρόντος Νόμου. Επιπρόσθετα, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς συνεργάζεται με την ΕΑΚΑΑ για τους σκοπούς της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) με αριθ. 1095/2010 και παρέχει προς την ΕΑΚΑΑ όλες τις πληροφορίες που της είναι απαραίτητες για να επιτελέσει το έργο της σύμφωνα με το Άρθρο 35 του εν λόγω κανονισμού.
(3) Σε περίπτωση που η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει βάσιμους λόγους να υποπτεύεται ότι πράξεις αντίθετες με τον παρόντα Νόμο, διαπράττονται ή έχουν διαπραχθεί στο έδαφος άλλου κράτους μέλους, από οντότητες που δεν υπόκεινται στην εποπτεία της, ενημερώνει σχετικά τις αρμόδιες αρχές αυτού του κράτους, διαβιβάζοντας σε αυτές τις περισσότερες δυνατές λεπτομέρειες, ώστε αυτές οι αρχές να είναι σε θέση να λάβουν τα κατάλληλα μέτρα, ενημερώνοντας σχετικά την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, για τα αποτελέσματα της παρέμβασής τους ή, ενδιάμεσα, για τις κυριότερες εξελίξεις.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ζητήσει τη συνεργασία των αρμόδιων αρχών άλλου κράτους μέλους σε δραστηριότητα εποπτείας ή για επιτόπια εξακρίβωση ή έρευνα στο έδαφος αυτού του κράτους, υπό τον έλεγχο των αρμόδιων αρχών αυτού του κράτους, στο πλαίσιο των εξουσιών της σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ανάλογα με την απόφαση της αρμόδιας αρχής του άλλου κράτους μέλους προς την οποία υποβλήθηκε αίτημα για επιτόπια εξακρίβωση ή έρευνα στο έδαφος αυτού του κράτους, πραγματοποιεί η ίδια την εξακρίβωση ή την έρευνα, ή αναθέτει σε έναν ή περισσότερους ελεγκτές ή άλλους εμπειρογνώμονες να προβούν σε αυτή. Εάν η αρμόδια αρχή του κράτους μέλους προς την οποία έχει υποβληθεί το αίτημα προς συνεργασία επιλέξει να πραγματοποιήσει η ίδια την εξακρίβωση ή την έρευνα, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εφόσον έχει υποβάλλει προηγουμένως σχετικό αίτημα, δύναται να ορίσει στελέχη της ή μέλη του προσωπικού της που συνοδεύουν τα πρόσωπα τα οποία διενεργούν την εξακρίβωση ή την έρευνα για λογαριασμό της αρχής αυτού του κράτους μέλους. Εφόσον η εξακρίβωση ή η έρευνα διενεργείται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς στο έδαφος του άλλου κράτους μέλους, προς την αρμόδια αρχή του οποίου έχει υποβληθεί το αίτημα προς συνεργασία, ή από ελεγκτή ή άλλο εμπειρογνώμονα της επιλογής της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, τα πρόσωπα που διενεργούν την εξακρίβωση ή την έρευνα, μπορούν να συνοδεύονται από στελέχη ή από μέλη του προσωπικού της αρμόδιας αρχής αυτού του κράτους, ύστερα από την υποβολή προηγούμενου σχετικού αιτήματός της.
(5) Σε περίπτωση που αρμόδια αρχή άλλου κράτους μέλους υποβάλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αίτημα για συνεργασία, ή για επιτόπια εξακρίβωση ή έρευνα στο έδαφος της Δημοκρατίας, στο πλαίσιο των εξουσιών αυτής της αρχής σύμφωνα με την Οδηγία 2009/65/ΕΚ, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς είτε προβαίνει η ίδια στη ζητούμενη εξακρίβωση ή έρευνα είτε επιτρέπει στην αιτούσα αρμόδια αρχή ή σε ελεγκτή ή άλλο εμπειρογνώμονα να πραγματοποιήσει την εξακρίβωση ή έρευνα. Εφόσον η εξακρίβωση ή η έρευνα διενεργείται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, τα πρόσωπα που διενεργούν την εξακρίβωση ή την έρευνα για λογαριασμό της, μπορούν να συνοδεύονται, κατά τη διενέργεια της εξακρίβωσης ή της έρευνας, από στελέχη ή από προσωπικό της αρμόδιας αρχής του κράτους μέλους που έχει ζητήσει την εξακρίβωση ή την έρευνα, εάν έχει υποβληθεί σχετικό αίτημα προς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς από αυτή την αρμόδια αρχή. Εφόσον η εξακρίβωση ή η έρευνα διενεργείται από την αρμόδια αρχή του άλλου κράτους μέλους στη Δημοκρατία, ή από ελεγκτή ή άλλο εμπειρογνώμονα της επιλογής της αρμόδιας αρχής αυτού του κράτους, τα πρόσωπα που διενεργούν την εξακρίβωση ή την έρευνα μπορούν να συνοδεύονται από στελέχη ή από μέλη του προσωπικού της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει προηγουμένως ζητήσει τούτο.
(6) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εφόσον η εξακρίβωση ή η έρευνα διενεργείται στο έδαφος της Δημοκρατίας, δικαιούται να αρνηθεί να ανταλλάξει πληροφορίες με αρμόδια αρχή άλλου κράτους μέλους, κατ’ εφαρμογή του εδαφίου (2), ή να ενεργήσει ύστερα από αίτηση για συνεργασία σε έρευνα ή επιτόπια εξακρίβωση, κατ’ εφαρμογή του εδαφίου (5), μόνον εάν -
(α) η συγκεκριμένη έρευνα, επιτόπια εξακρίβωση ή ανταλλαγή πληροφοριών ενδέχεται να προσβάλει την κυριαρχία, την ασφάλεια ή τη δημόσια τάξη στη Δημοκρατία∙
(β) έχει ήδη κινηθεί δικαστική διαδικασία κατά των ίδιων προσώπων και για τα ίδια πραγματικά περιστατικά, ενώπιον των αρχών της Δημοκρατίας∙
(γ) έχει ήδη εκδοθεί στη Δημοκρατία τελεσίδικη δικαστική απόφαση για τα ίδια ενεχόμενα πρόσωπα και τα ίδια πραγματικά γεγονότα.
(7) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς γνωστοποιεί στις αρμόδιες αρχές που υποβάλλουν την αίτηση, την αιτιολογημένη απόφασή της, η οποία λαμβάνεται κατ’ εφαρμογή του εδαφίου (6).
(8) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς θέτει, κατά την κρίση της, υπόψη της ΕΑΚΑΑ, τις ακόλουθες περιπτώσεις -
(α) εκείνες στις οποίες, ύστερα από αίτημα ανταλλαγής πληροφοριών, κατ’ εφαρμογή των εδαφίων (1) έως (4) του άρθρου 144, δεν έγιναν ενέργειες εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, ή το αίτημα απορρίφθηκε∙
(β) εκείνες στις οποίες, ύστερα από αίτημα για διενέργεια έρευνας ή εξακρίβωσης, κατ’ εφαρμογή του εδαφίου (5) του άρθρου 144, δεν έγιναν ενέργειες εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, ή το αίτημα απορρίφθηκε∙
(γ) εκείνες στις οποίες, ύστερα από αίτημα για εξουσιοδότηση των στελεχών της να συνοδεύσουν το προσωπικό της αρμόδιας αρχής του άλλου κράτους μέλους, ή τον ελεγκτή ή άλλο εμπειρογνώμονα που προέβαιναν για λογαριασμό αυτής της αρχής, δεν έγιναν ενέργειες εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, ή το αίτημα απορρίφθηκε.
(9) Οι διαδικασίες για τη διενέργεια επιτόπιων εξακριβώσεων και ερευνών ορίζονται από τον Κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 584/2010.
(10) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με Οδηγία της, δύναται να ρυθμίζει τεχνικά θέματα ή να εξειδικεύει τις λεπτομέρειες εφαρμογής του παρόντος άρθρου.
144.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς συνεργάζεται στενά με τις αρμόδιες αρχές των άλλων κρατών μελών, είτε καταγωγής Εταιρειών Διαχείρισης που παρέχουν υπηρεσίες στο έδαφος της Δημοκρατίας, δια μέσου της παροχής υπηρεσιών ή με την ίδρυση υποκαταστήματος, είτε υποδοχής τέτοιων κυπριακών εταιρειών, για την εκτέλεση των καθηκόντων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ή αυτών των αρμόδιων αρχών. Για το σκοπό αυτό, ανταλλάσσει με αυτές κάθε πληροφορία σχετικά με τη διοίκηση Εταιρείας Διαχείρισης και τα πρόσωπα στα οποία αυτή ανήκει, εφόσον αυτή η πληροφορία μπορεί να διευκολύνει την ενάσκηση της εποπτείας της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ή των αρμόδιων αρχών του άλλου κράτους μέλους, ή να συμβάλει στον έλεγχο της Εταιρείας Διαχείρισης. Η συνεργασία διενεργείται κατά τέτοιο τρόπο ώστε να διασφαλίζεται η συλλογή από το κράτος μέλος υποδοχής της Εταιρείας Διαχείρισης, δηλαδή από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή το άλλο κράτος μέλος, κατά περίπτωση, των πληροφοριών που αναφέρονται, αντίστοιχα, στην παράγραφο (β) του εδαφίου (1) του άρθρου 133 του παρόντος Νόμου ή του Άρθρου 21 παράγραφος 2 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής Εταιρείας Διαχείρισης, στο βαθμό που αυτό απαιτείται για την ενάσκηση των εποπτικών καθηκόντων αυτών των αρχών, σχετικά με τα μέτρα ή τις κυρώσεις που επιβάλλονται σε αυτή την εταιρεία, συμπεριλαμβανομένου του περιορισμού των δραστηριοτήτων αυτής στη Δημοκρατία, κατ’ εφαρμογή του εδαφίου (4) του άρθρου 133.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς γνωστοποιεί αμελλητί στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής ΟΣΕΚΑ, τον οποίο διαχειρίζεται Εταιρεία Διαχείρισης που κατάγεται από τη Δημοκρατία, οποιοδήποτε πρόβλημα έχει επισημάνει στο επίπεδο της εταιρείας αυτής, το οποίο μπορούσε να έχει ουσιαστική επίπτωση στην ικανότητα της Εταιρείας Διαχείρισης να επιτελεί τα καθήκοντά της έναντι του ΟΣΕΚΑ, καθώς και οποιαδήποτε παράβαση υποχρέωσης αυτής της Εταιρείας, η οποία προβλέπεται από διάταξη του Μέρους IV.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς γνωστοποιεί αμελλητί στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής Εταιρείας Διαχείρισης που διαχειρίζεται ΟΣΕΚΑ, ο οποίος κατάγεται από τη Δημοκρατία, οποιοδήποτε πρόβλημα που έχει επισημάνει στο επίπεδο του ΟΣΕΚΑ, το οποίο μπορούσε να έχει ουσιαστική επίπτωση στην ικανότητα της Εταιρείας Διαχείρισης να επιτελεί τα καθήκοντά της, ή να συμμορφώνεται με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, ο έλεγχος της εφαρμογής των οποίων εμπίπτει στην αρμοδιότητα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
(5) Ανεξάρτητα από το δικαίωμα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς να διενεργεί επιτόπιο έλεγχο υποκαταστήματος Εταιρείας Διαχείρισης που λειτουργεί στο έδαφος της Δημοκρατίας, κατά την άσκηση των αρμοδιοτήτων της σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο, οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής Εταιρείας Διαχείρισης η οποία ασκεί δραστηριότητα στη Δημοκρατία δια μέσου υποκαταστήματος, δύνανται, αφού ενημερώσουν προηγουμένως την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να προβαίνουν οι ίδιες ή δια μέσου εντεταλμένων προσώπων, στην επιτόπια εξακρίβωση των πληροφοριών που αναφέρονται στα εδάφια (1) έως (4).
145.-(1) Ανεξάρτητα από τα εδάφια (1) έως (4) του άρθρου 142, επιτρέπεται η ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και -
(α) των αρχών της Δημοκρατίας ή άλλου κράτους μέλους, που είναι επιφορτισμένες με την εποπτεία των οργάνων τα οποία μετέχουν στην εκκαθάριση και την πτώχευση ΟΣΕΚΑ ή προσώπου που αναμειγνύεται στη δραστηριότητά του, ή άλλων φορέων της Δημοκρατίας ή άλλου κράτους μέλους, που μετέχουν σε παρεμφερείς διαδικασίες∙
(β) των αρχών της Δημοκρατίας ή άλλου κράτους μέλους, στις οποίες έχει ανατεθεί η εποπτεία των προσώπων που είναι επιφορτισμένα με το νόμιμο έλεγχο των λογαριασμών των πιστωτικών ιδρυμάτων, των επιχειρήσεων επενδύσεων, των ασφαλιστικών επιχειρήσεων, ή άλλων χρηματοδοτικών ιδρυμάτων∙ ή
(γ) των αρχών ή οργάνων της Δημοκρατίας ή άλλου κράτους μέλους, που είναι αρμόδια για τον εντοπισμό ή τη διερεύνηση παραβάσεων του δικαίου των εταιρειών, ή, εάν αυτές οι αρχές ή όργανα χρησιμοποιούν, για τον εντοπισμό ή τη διερεύνηση αυτών των παραβάσεων, τις υπηρεσίες εντεταλμένων προς τούτο, λόγω ειδικών προσόντων, προσώπων που δεν ανήκουν στη δημόσια διοίκηση, και αυτών των προσώπων.
(2) Η ανταλλαγή πληροφοριών κατ’ εφαρμογή του εδαφίου (1) διενεργείται με τη συνδρομή των ακόλουθων προϋποθέσεων, που ισχύουν σωρευτικά:
(α) οι πληροφορίες χρησιμοποιούνται για την εκπλήρωση της εποπτικής αποστολής που αναφέρεται στο εδάφιο (1)∙
(β) οι πληροφορίες που λαμβάνονται, υπόκεινται στο επαγγελματικό απόρρητο που αναφέρεται στο άρθρο 142∙
(γ) όταν οι πληροφορίες παρέχονται προς ή από άλλο κράτος μέλος, δε μπορούν να ανακοινωθούν χωρίς τη ρητή συγκατάθεση, κατά περίπτωση, της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ή των αρχών ή οργάνων που γνωστοποίησαν αυτές τις πληροφορίες και, σε αυτή την περίπτωση, μόνο για τους σκοπούς για τους οποίους η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή οι αρχές ή τα όργανα έχουν δώσει τη συγκατάθεσή τους.
Για την εφαρμογή της παραγράφου (γ) του εδαφίου (1), οι αρχές και τα όργανα ανακοινώνουν στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ανακοινώνει στις αρχές και τα όργανα του άλλου κράτους μέλους, στην ΕΑΚΑΑ και στην Ευρωπαϊκή Επιτροπή την ταυτότητα και το ακριβές περιεχόμενο της εντολής των προσώπων προς τα οποία θα διαβιβαστούν οι πληροφορίες.
(3) Οι διατάξεις του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου που έχουν ως αντικείμενο τη δυνατότητα άρνησης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς να ανταλλάξει πληροφορίες με αρμόδιες αρχές ή όργανα άλλων κρατών μελών, εφαρμόζονται αναλογικά και κατά την άσκηση από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των αρμοδιοτήτων και εξουσιών της, οι οποίες της απονέμονται από τον παρόντα Νόμο.
(4) Η διαδικασία ανταλλαγής πληροφοριών μεταξύ των αρμόδιων αρχών ορίζεται από τον Κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 584/2010.
145Α. Κατά την επεξεργασία δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα που πραγματοποιείται δυνάμει του παρόντος Νόμου, εφαρμόζονται οι διατάξεις του περί Επεξεργασίας Δεδομένων Προσωπικού Χαρακτήρα (Προστασία του Ατόμου) Νόμου.
146.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να διαβιβάζει στην Κεντρική Τράπεζα της Δημοκρατίας και στις κεντρικές τράπεζες και σε άλλους οργανισμούς άλλων κρατών μελών, με ανάλογη αποστολή, σε περίπτωση που ενεργούν υπό την ιδιότητα νομισματικής αρχής, πληροφορίες που προορίζονται για την εκπλήρωση της αποστολής τους. Η Κεντρική Τράπεζα της Δημοκρατίας και οι κεντρικές τράπεζες ή άλλοι οργανισμοί κράτους μέλους ανακοινώνουν στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τις πληροφορίες που αυτή χρειάζεται για τους σκοπούς του εδαφίου (4) του άρθρου 142. Οι ανωτέρω πληροφορίες υπόκεινται στο επαγγελματικό απόρρητο των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 142.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ανακοινώνει τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 142 σε οίκο εκκαθάρισης ή άλλο παρόμοιο οργανισμό της Δημοκρατίας ή άλλου κράτους μέλους, αναγνωρισμένο από το δίκαιο αυτού του κράτους να παρέχει υπηρεσίες εκκαθάρισης ή διακανονισμού συμβάσεων σε αγορά, κατά περίπτωση, της Δημοκρατίας ή του συγκεκριμένου κράτους μέλους, εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς θεωρεί αυτή την ανακοίνωση αναγκαία για την εξασφάλιση της ομαλής λειτουργίας αυτών των οργανισμών, σε σχέση με ενδεχόμενες παραβάσεις παρεμβαινόντων σε τέτοια αγορά. Οι πληροφορίες που λαμβάνονται κατά την εφαρμογή του προηγούμενου εδαφίου, υπόκεινται στο επαγγελματικό απόρρητο των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 142. Η περαιτέρω κοινοποίησή τους προϋποθέτει την προς τούτο ρητή συγκατάθεση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και εξειδίκευση των σκοπών για τους οποίους δίνεται η συγκατάθεση.
147.-(1) Ο ελεγκτής των εκθέσεων, καταστάσεων και λογαριασμών των ΟΣΕΚΑ ή των Εταιρειών Διαχείρισης, κατά τα οριζόμενα, κατά περίπτωση, στον παρόντα Νόμο, ή στον περί Εταιρειών Νόμο, ή κάθε άλλο πρόσωπο που έχει λάβει κάθε άλλη νόμιμη εντολή στο πλαίσιο των καθηκόντων του, υποχρεούται να γνωστοποιεί αμέσως στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κάθε απόφαση ή γεγονός που αφορά αυτή την επιχείρηση, των οποίων έχει λάβει γνώση κατά την άσκηση της αποστολής του και που είναι δυνατό -
(α) να αποτελέσει ουσιαστική παράβαση νομοθετικής ή κανονιστικής διάταξης η οποία θεσπίζει τις προϋποθέσεις άδειας λειτουργίας ή διέπει, ειδικά, την άσκηση της δραστηριότητας ΟΣΕΚΑ ή προσώπου που αναμειγνύεται στη δραστηριότητά του∙
(β) να επηρεάσει τη συνέχεια της εκμετάλλευσης ΟΣΕΚΑ ή προσώπου που αναμειγνύεται στη δραστηριότητά του∙ ή
(γ) να οδηγήσει σε άρνηση έγκρισης λογαριασμών ή καταστάσεων ή σε διατύπωση επιφύλαξης.
(2) Η υποχρέωση του εδαφίου (1) ισχύει και για τα γεγονότα και τις αποφάσεις των οποίων, το συγκεκριμένο πρόσωπο, έλαβε γνώση στα πλαίσια αποστολής, όπως περιγράφεται στο εδάφιο (1), η οποία εκπληρώνεται σε επιχείρηση που έχει στενούς δεσμούς απορρέοντες από δεσμό ελέγχου με ΟΣΕΚΑ ή με πρόσωπο που αναμειγνύεται στη δραστηριότητά του, στην οποία αυτό το πρόσωπο εκπληρώνει τη συγκεκριμένη αποστολή.
(3) Η καλόπιστη ανακοίνωση, στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, γεγονότων ή αποφάσεων σύμφωνα με τα εδάφια (1) και (2), δεν αποτελεί παράβαση τυχόν περιορισμού ή απαγόρευσης κοινολόγησης πληροφοριών, η οποία επιβάλλεται από νόμο, κανονιστική διάταξη, ή από σύμβαση και δε συνεπάγεται καμία απολύτως ευθύνη για τα πρόσωπα του εδαφίου (1).
148.-(1) Υπό την επιφύλαξη των διατάξεων που ορίζουν συγκεκριμένες προθεσμίες για την υποβολή στοιχείων, εγγράφων και εκθέσεων στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, όλες οι δημοσιεύσεις ΟΣΕΚΑ και Εταιρείας Διαχείρισης, υποχρεωτικές ή προαιρετικές, συμπεριλαμβανομένων και εκείνων που διενεργούνται για διαφημιστικούς λόγους, υποβάλλονται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εντός του αντικειμενικά απαιτούμενου χρόνου και, το αργότερο, εντός δύο (2) εργάσιμων ημερών από την ημερομηνία δημοσιοποίησής τους.
(2) Η Εταιρεία Διαχείρισης ή η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, κατά περίπτωση, προβαίνουν, εφόσον τους ζητηθεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με δικά τους έξοδα, σε διευκρινιστικές ή διορθωτικές δημοσιεύσεις. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δικαιούται να απαιτήσει την άμεση διακοπή ή απόσυρση δημοσίευσης ή ανακοίνωσης, μέχρις ότου η Εταιρεία Διαχείρισης ή η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου προβεί στη δημοσίευση διευκρινιστικής ή διορθωτικής δημοσίευσης, κατά τα ανωτέρω οριζόμενα.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να απαιτεί από την Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, και κάθε πρόσωπο που αναμειγνύεται στη δραστηριότητα ΟΣΕΚΑ, την παροχή οποιουδήποτε στοιχείου ή πληροφορίας που κρίνει αναγκαίο ή χρήσιμο για τη διενέργεια ελέγχου της.
(4) Υπό την επιφύλαξη της εφαρμογής ειδικής διάταξης που περιέχεται στον παρόντα Νόμο, οποιαδήποτε μεταβολή ως προς τα στοιχεία που υποβάλλονται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας ΟΣΕΚΑ, όπως αυτά διαμορφώνονται κατά τη λειτουργία του ΟΣΕΚΑ ή της Εταιρείας Διαχείρισης, ανακοινώνεται αμελλητί στην Επιτροπή. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται, στο πλαίσιο της άσκησης των εποπτικών της καθηκόντων, όπως προβλέπονται στον παρόντα Νόμο και με γνώμονα την προστασία των επενδυτών και την εύρυθμη λειτουργία και την ακεραιότητα της αγοράς να απαγορεύσει τη μεταβολή, ή να την εξαρτήσει από όρους τους οποίους και εξειδικεύει, ή ακόμη και να επιβάλει την άρση της μεταβολής.
(5) Στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ανακοινώνεται επίσης, αμελλητί, οποιοδήποτε γεγονός σχετικά με τους ΟΣΕΚΑ που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής των διατάξεων του Υποκεφαλαίου 2 του Κεφαλαίου 4 του Μέρους II, το οποίο είναι δυνατό να επηρεάζει τη διάθεση μεριδίων αυτών των ΟΣΕΚΑ στο έδαφος της Δημοκρατίας και τα δικαιώματα των μεριδιούχων.
(6) Επιτρέπεται η επίδοση των αναγκαίων εγγράφων για τα μέτρα τα οποία λαμβάνει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή άλλη αρμόδια αρχή και τα οποία αναφέρονται στο Άρθρο 108 παράγραφος 6 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ.