138.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ορίζεται ως η αρμόδια εποπτική αρχή για να ασκεί τις αρμοδιότητες που προβλέπονται στον παρόντα Νόμο.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς είναι αρμόδια για την εποπτεία των ΟΣΕΚΑ που κατάγονται από τη Δημοκρατία και εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του παρόντος Νόμου, καθώς και των προσώπων που αναμειγνύονται στη δραστηριότητα των ανωτέρω ΟΣΕΚΑ.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ασκεί την εποπτεία των ΟΣΕΚΑ που κατάγονται από άλλα κράτη μέλη και διαθέτουν τα μερίδιά τους στο έδαφος της Δημοκρατίας, σύμφωνα με το άρθρο 69 του παρόντος Νόμου, ελέγχοντας και την τήρηση των διατάξεων της Κυπριακής νομοθεσίας που δεν εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ και του άρθρου 70 του παρόντος Νόμου.
(4) [Καταργήθηκε].
139.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ασκεί τις εξουσίες της -
(α) άμεσα∙ ή/και
(β) σε συνεργασία με αρμόδιες αρχές ή πρόσωπα∙ ή/και
(γ) υπό την ευθύνη της, σε περίπτωση ανάθεσης αρμοδιοτήτων σε άλλες αρχές ή πρόσωπα∙ ή/και
(δ) ύστερα από αίτηση προς τις αρμόδιες δικαστικές αρχές εφόσον αυτό προβλέπεται στο δίκαιο της Δημοκρατίας.
(2) Οι εξουσίες που διαθέτει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς περιλαμβάνουν, μεταξύ άλλων και τις ακόλουθες ενέργειες:
(α) τη δυνατότητα απαίτησης-
(i) στον βαθμό και με τη διαδικασία με την οποία αυτό επιτρέπεται από το δίκαιο της Δημοκρατίας, των υπαρχόντων αρχείων κίνησης δεδομένων που τηρούνται από πάροχο τηλεπικοινωνιακών υπηρεσιών, όταν υπάρχει εύλογη υπόνοια παράβασης και όταν τα εν λόγω αρχεία μπορεί να είναι κρίσιμα για τη διερεύνηση παραβιάσεων του παρόντος Νόμου,
(ii) των υπαρχουσών καταγραφών τηλεφωνικών συνδιαλέξεων ή ηλεκτρονικών επικοινωνιών ή άλλων αρχείων κίνησης δεδομένων, τα οποία τηρούνται από ΟΣΕΚΑ, Εταιρείες Διαχείρισης, Εταιρείες Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, Θεματοφύλακες ή άλλες οντότητες που ρυθμίζονται από τον παρόντα Νόμο·
(β) απαίτηση της διακοπής κάθε πράξης ή της αποχής από κάθε πράξη ή πρακτική που είναι αντίθετη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου ή με διατάξεις που εντάσσονται στην κείμενη νομοθεσία∙
(γ) προσωρινή απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας∙
(δ) λήψη κάθε μέτρου που μπορεί να εξασφαλίσει ότι οι Εταιρείες Επενδύσεων και τα πρόσωπα που αναμειγνύονται στη δραστηριότητα των ΟΣΕΚΑ, συμμορφώνονται κάθε στιγμή με τον παρόντα Νόμο και τις διατάξεις που εμπίπτουν στην κείμενη νομοθεσία∙
(ε) απαίτηση αναστολής της διάθεσης, εξαγοράς ή εξόφλησης μεριδίων ΟΣΕΚΑ, όταν με αυτή εξυπηρετείται το συμφέρον των μεριδιούχων ΟΣΕΚΑ ή του επενδυτικού κοινού.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να αναθέτει σε έναν ή περισσότερους ελεγκτές ή εμπειρογνώμονες τη διενέργεια ελέγχου, γενικού ή ειδικού, τακτικού ή έκτακτου, σε Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, καθώς και σε οποιοδήποτε πρόσωπο αναμειγνύεται στη δραστηριότητα ΟΣΕΚΑ, για κάθε ζήτημα που αφορά την εφαρμογή του παρόντος Νόμου ή άλλης διάταξης που εντάσσεται στην κείμενη νομοθεσία, εφαρμόζοντας κατ’ αναλογία τα άρθρα 50 και 51 του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διασφαλίζει την εύκολη πρόσβαση από απόσταση ή με ηλεκτρονικά μέσα, σε πλήρεις, σαφείς και ενημερωμένες πληροφορίες σχετικά με τον παρόντα Νόμο, τις Οδηγίες, τους Κανονισμούς της Ευρωπαϊκής Ένωσης που εκδίδονται ως εκτελεστικά μέτρα της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ και άλλες κανονιστικές διατάξεις σχετικά με τη σύσταση και τη λειτουργία ΟΣΕΚΑ, σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας και στην Αγγλική.
140.-(1) Οι διατάξεις του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου που έχουν ως αντικείμενο την εποπτική αρμοδιότητα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, την εξουσία της να συλλέγει πληροφορίες, να διενεργεί έρευνες και ελέγχους, να επιβάλλει κυρώσεις, να συνεργάζεται με αρμόδιες εποπτικές αρχές και όργανα άλλων κρατών και γενικά όλες οι αρμοδιότητες, εξουσίες, ευθύνες και καθήκοντά της, σύμφωνα με τον εν λόγω Νόμο, εφαρμόζονται συμπληρωματικά, ως προς την εποπτεία που η ασκεί η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, κατά την εξέταση οποιωνδήποτε αιτήσεων προς αυτή, δύναται να απαιτεί προφορικά ή γραπτώς την παροχή οποιωνδήποτε στοιχειών και πληροφοριών, εφόσον κρίνει τούτο σκόπιμο, για την άσκηση των αρμοδιοτήτων της σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο.
(3) Ανεξάρτητα από τις πρόνοιες του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου ή οποιασδήποτε άλλης νομοθεσίας, οποιοδήποτε πρόσωπο στο οποίο απευθύνεται το αίτημα της Επιτροπής για συλλογή πληροφοριών, διενέργειας ελέγχου ή έρευνας, έχει υποχρέωση προς συμμόρφωση και για την έγκαιρη, πλήρη και ακριβή παροχή των ζητούμενων πληροφοριών.
(4) Ανεξάρτητα από τις πρόνοιες του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου ή οποιασδήποτε άλλης νομοθεσίας, σε περίπτωση άρνησης πρόσβασης σε πληροφορίες, αρχεία, βιβλία, λογαριασμούς, άλλα έγγραφα ή στοιχεία εναποθηκευμένα σε ηλεκτρονικούς υπολογιστές, κατά τη διενέργεια έρευνας ή ελέγχου της Επιτροπής, αυτή δύναται να προβαίνει σε άμεση κατάσχεση των σχετικών αρχείων, βιβλίων, λογαριασμών και άλλων εγγράφων και στοιχείων, καθώς και των ηλεκτρονικών μέσων αποθήκευσης και μεταφοράς δεδομένων. Η Επιτροπή επιστρέφει οτιδήποτε κατασχέθηκε δυνάμει των διατάξεων του παρόντος εδαφίου στον κάτοχό του, μόλις περατωθεί ο σκοπός για τον οποίο προέβη στην κατάσχεση και, σε κάθε περίπτωση, εντός σαράντα πέντε ημερών από την ημερομηνία της κατάσχεσης.
141.-(1) Ανεξάρτητα από την εφαρμογή οποιασδήποτε άλλης διάταξης του παρόντος Νόμου που προβλέπει την έκδοση Οδηγίας, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να εκδίδει Οδηγία για οποιοδήποτε θέμα που ρυθμίζεται στον παρόντα Νόμο, εφόσον αυτό, κατά την κρίση της Επιτροπής, απαιτεί περαιτέρω ρύθμιση ή εξειδίκευση.
(2) Η εφαρμογή των Οδηγιών που εκδίδονται κατ’ εφαρμογή του παρόντος Νόμου είναι υποχρεωτική για τα πρόσωπα προς τα οποία απευθύνονται.
142.-(1) Οι διατάξεις του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου που έχουν ως αντικείμενο την υποχρέωση εχεμύθειας και τήρησης του επαγγελματικού απορρήτου από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, καθώς και την άρση του απορρήτου έναντι της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς από τα εποπτευόμενα και ελεγχόμενα από αυτή πρόσωπα και τις κυρώσεις που επιβάλλονται σε περίπτωση παραβίασης του επαγγελματικού απορρήτου, εφαρμόζονται αναλογικά και κατά την άσκηση από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των αρμοδιοτήτων και εξουσιών της που θεμελιώνονται στον παρόντα Νόμο.
(2) Η υποχρέωση του εδαφίου (1) συνεπάγεται ότι οι εμπιστευτικές πληροφορίες των οποίων τα πρόσωπα που ασκούν ή έχουν ασκήσει δραστηριότητες για λογαριασμό της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, καθώς και οι εντεταλμένοι από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ελεγκτές ή εμπειρογνώμονες, λαμβάνουν γνώση κατά την άσκηση των καθηκόντων τους, δεν ανακοινώνονται σε κανένα απολύτως πρόσωπο ή αρχή, παρά μόνο υπό συνοπτική ή συγκεντρωτική μορφή, που δεν επιτρέπει τον προσδιορισμό της ταυτότητας συγκεκριμένου ΟΣΕΚΑ, μεριδιούχου, ή προσώπου που αναμειγνύεται στη δραστηριότητα ΟΣΕΚΑ, με την επιφύλαξη των εξαιρέσεων που θεσπίζονται από διάταξη ποινικής φύσης. Σε περίπτωση που ΟΣΕΚΑ, μεριδιούχος, ή πρόσωπο που αναμειγνύεται στη δραστηριότητά του κηρυχθούν σε πτώχευση ή διαταχθεί η αναγκαστική εκκαθάρισή τους με δικαστική απόφαση, οι εμπιστευτικές πληροφορίες οι οποίες δεν αφορούν τρίτους που συμμετέχουν στις προσπάθειες διάσωσής τους, μπορούν να ανακοινωθούν στο πλαίσιο διαδικασιών αστικού ή εμπορικού δικαίου.
(3) Το εδάφιο (2) δεν εμποδίζει την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να ανταλλάσσει πληροφορίες με αρμόδιες αρχές άλλων κρατών μελών, κατ’ εφαρμογή διάταξης της νομοθεσίας της Δημοκρατίας ή/και της Ευρωπαϊκής Ένωσης που διέπει τους ΟΣΕΚΑ και τα πρόσωπα που αναμειγνύονται στη δραστηριότητά του ή να διαβιβάζει τις πληροφορίες αυτές στην ΕΑΚΑΑ βάσει του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 ή στο ΕΣΣΚ. Οι πληροφορίες υπόκεινται στο επαγγελματικό απόρρητο που θεσπίζεται στα εδάφια (1) και (2). Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, κατά την ανταλλαγή πληροφοριών με αρμόδιες αρχές άλλου κράτους μέλους, επισημαίνει ότι αυτές οι πληροφορίες δεν πρέπει να αποκαλυφθούν χωρίς τη ρητή συγκατάθεσή της και μόνο για τους σκοπούς για τους οποίους έχει δοθεί αυτή η συγκατάθεση. Εφόσον οι αρμόδιες αρχές άλλου κράτους μέλους που παρείχαν πληροφορίες στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, στο πλαίσιο ανταλλαγής πληροφοριών, έχουν ορίσει ότι αυτές οι πληροφορίες δεν επιτρέπεται να αποκαλυφθούν χωρίς τη ρητή συγκατάθεση αυτών των αρχών, αυτές οι πληροφορίες δεν πρέπει να αποκαλυφθούν χωρίς αυτή τη συγκατάθεση και η ανακοίνωσή τους διενεργείται μόνο για τους σκοπούς για τους οποίους έχει δοθεί η συγκατάθεση.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να συνάπτει συμφωνίες συνεργασίας που προβλέπουν την ανταλλαγή πληροφοριών με τις αρμόδιες αρχές ή άλλες αρχές ή όργανα τρίτων χωρών, σύμφωνα με το εδάφιο (1) του άρθρου 145, προς εξυπηρέτηση της εκτέλεσης εποπτικών καθηκόντων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς αυτών των αρχών ή οργάνων αυτής της τρίτης χώρας, μόνον εφόσον οι γνωστοποιούμενες πληροφορίες καλύπτονται, όσον αφορά το επαγγελματικό απόρρητο, από εγγυήσεις τουλάχιστον ισοδύναμες με αυτές που προβλέπονται στο παρόν άρθρο. Οι πληροφορίες που λαμβάνει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς από τις αρχές ή τα όργανα της τρίτης χώρας, καθώς και οι πληροφορίες που παρέχει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σε αυτές τις αρχές ή αυτά τα όργανα, στο πλαίσιο των ανωτέρω συμφωνιών συνεργασίας, μπορούν να ανακοινωθούν μόνο ύστερα από ρητή συγκατάθεση της αρχής ή του οργάνου που τις διαβίβασε και μόνο για τους σκοπούς για τους οποίους αυτές η αρχή ή το όργανο έδωσε τη συγκατάθεσή του.
(5) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, όταν λαμβάνει εμπιστευτικές πληροφορίες σύμφωνα με τα εδάφια (2) και (3), τις χρησιμοποιεί μόνο για την άσκηση των καθηκόντων της και για έναν από τους ακόλουθους σκοπούς -
(α) να εξακριβώσει κατά πόσο πληρούνται οι προϋποθέσεις για την ανάληψη δραστηριότητας από πλευράς ΟΣΕΚΑ ή προσώπου που αναμειγνύεται στη δραστηριότητά του, και να διευκολύνει τον έλεγχο των όρων άσκησης αυτής της δραστηριότητας, ιδίως σχετικά με τη διοικητική και λογιστική οργάνωση και τους μηχανισμούς εσωτερικού ελέγχου∙
(β) να λάβει μέτρα ή να επιβάλει κυρώσεις∙
(γ) να ασκήσει διοικητική προσφυγή κατά απόφασης σε βάρος της∙
(δ) να λάβει μέρος σε δικαστικές διαδικασίες στις οποίες εμπλέκεται.
(6) Τα εδάφια (2) και (5) δεν εμποδίζουν την εκπλήρωση των καθηκόντων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, ιδίως με την ανταλλαγή πληροφοριών οι οποίες καλύπτονται από το επαγγελματικό απόρρητο του εδαφίου (1), μεταξύ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και -
(α) των αρχών της Δημοκρατίας ή άλλου κράτους μέλους που έχουν δημόσια εξουσία για την εποπτεία των πιστωτικών ιδρυμάτων, των επιχειρήσεων επενδύσεων, των ασφαλιστικών επιχειρήσεων ή των άλλων χρηματοοικονομικών οργανισμών, ή των αρχών της Δημοκρατίας ή άλλου κράτους μέλους που είναι επιφορτισμένες με την εποπτεία των χρηματοοικονομικών αγορών∙
(β) των οργάνων της Δημοκρατίας ή άλλου κράτους μέλους, που μετέχουν στην εκκαθάριση ή στην πτώχευση ΟΣΕΚΑ ή επιχείρησης που συμβάλλει στη δραστηριότητά του, ή άλλων φορέων της Δημοκρατίας ή άλλου κράτους μέλους που μετέχουν σε παρεμφερείς διαδικασίες∙
(γ) των προσώπων που είναι επιφορτισμένα με τον έλεγχο των οικονομικών καταστάσεων πιστωτικού ιδρύματος, επιχείρησης επενδύσεων, ασφαλιστικής επιχείρησης, ή άλλου χρηματοπιστωτικού ιδρύματος, εφόσον αυτά κατάγονται από τη Δημοκρατία ή από άλλο κράτος μέλος∙
(δ) των οργάνων που είναι επιφορτισμένα με τη διαχείριση συστημάτων αποζημίωσης των επενδυτών, στο έδαφος της Δημοκρατίας ή άλλου κράτους μέλους, για την εκτέλεση των καθηκόντων τους∙
(ε) της ΕΑΚΑΑ, της Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκής Αρχής Τραπεζών), που ιδρύθηκε με τον Κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1093/2010, της Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Ασφαλίσεων και Επαγγελματικών Συντάξεων), που ιδρύθηκε με τον Κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1094/2010 και του ΕΣΣΚ.
143.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς συνεργάζεται με τις αρμόδιες αρχές των άλλων κρατών μελών της Ευρωπαϊκής Ένωσης, εφόσον αυτό είναι αναγκαίο ή σκόπιμο για την εκπλήρωση των καθηκόντων της, που προκύπτουν από την εφαρμογή των διατάξεων του παρόντος Νόμου, καθώς και για τη διευκόλυνση της ενάσκησης των καθηκόντων των αρμόδιων αρχών των άλλων κρατών μελών, όπως προκύπτουν από την Οδηγία 2009/65/ΕΚ. Η ανωτέρω συνεργασία επιτελείται ακόμη και σε περιπτώσεις όπου η ερευνούμενη συμπεριφορά δεν αποτελεί παράβαση των κανόνων που ισχύουν στο συγκεκριμένο κράτος μέλος.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς παρέχει στις αρμόδιες αρχές των άλλων κρατών μελών τις απαιτούμενες πληροφορίες για την εκπλήρωση των καθηκόντων τους, όπως ειδικότερα ορίζεται στις διατάξεις του παρόντος Νόμου. Επιπρόσθετα, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς συνεργάζεται με την ΕΑΚΑΑ για τους σκοπούς της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) με αριθ. 1095/2010 και παρέχει προς την ΕΑΚΑΑ όλες τις πληροφορίες που της είναι απαραίτητες για να επιτελέσει το έργο της σύμφωνα με το Άρθρο 35 του εν λόγω κανονισμού.
(3) Σε περίπτωση που η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει βάσιμους λόγους να υποπτεύεται ότι πράξεις αντίθετες με τον παρόντα Νόμο, διαπράττονται ή έχουν διαπραχθεί στο έδαφος άλλου κράτους μέλους, από οντότητες που δεν υπόκεινται στην εποπτεία της, ενημερώνει σχετικά τις αρμόδιες αρχές αυτού του κράτους, διαβιβάζοντας σε αυτές τις περισσότερες δυνατές λεπτομέρειες, ώστε αυτές οι αρχές να είναι σε θέση να λάβουν τα κατάλληλα μέτρα, ενημερώνοντας σχετικά την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, για τα αποτελέσματα της παρέμβασής τους ή, ενδιάμεσα, για τις κυριότερες εξελίξεις.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ζητήσει τη συνεργασία των αρμόδιων αρχών άλλου κράτους μέλους σε δραστηριότητα εποπτείας ή για επιτόπια εξακρίβωση ή έρευνα στο έδαφος αυτού του κράτους, υπό τον έλεγχο των αρμόδιων αρχών αυτού του κράτους, στο πλαίσιο των εξουσιών της σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ανάλογα με την απόφαση της αρμόδιας αρχής του άλλου κράτους μέλους προς την οποία υποβλήθηκε αίτημα για επιτόπια εξακρίβωση ή έρευνα στο έδαφος αυτού του κράτους, πραγματοποιεί η ίδια την εξακρίβωση ή την έρευνα, ή αναθέτει σε έναν ή περισσότερους ελεγκτές ή άλλους εμπειρογνώμονες να προβούν σε αυτή. Εάν η αρμόδια αρχή του κράτους μέλους προς την οποία έχει υποβληθεί το αίτημα προς συνεργασία επιλέξει να πραγματοποιήσει η ίδια την εξακρίβωση ή την έρευνα, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εφόσον έχει υποβάλλει προηγουμένως σχετικό αίτημα, δύναται να ορίσει στελέχη της ή μέλη του προσωπικού της που συνοδεύουν τα πρόσωπα τα οποία διενεργούν την εξακρίβωση ή την έρευνα για λογαριασμό της αρχής αυτού του κράτους μέλους. Εφόσον η εξακρίβωση ή η έρευνα διενεργείται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς στο έδαφος του άλλου κράτους μέλους, προς την αρμόδια αρχή του οποίου έχει υποβληθεί το αίτημα προς συνεργασία, ή από ελεγκτή ή άλλο εμπειρογνώμονα της επιλογής της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, τα πρόσωπα που διενεργούν την εξακρίβωση ή την έρευνα, μπορούν να συνοδεύονται από στελέχη ή από μέλη του προσωπικού της αρμόδιας αρχής αυτού του κράτους, ύστερα από την υποβολή προηγούμενου σχετικού αιτήματός της.
(5) Σε περίπτωση που αρμόδια αρχή άλλου κράτους μέλους υποβάλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αίτημα για συνεργασία, ή για επιτόπια εξακρίβωση ή έρευνα στο έδαφος της Δημοκρατίας, στο πλαίσιο των εξουσιών αυτής της αρχής σύμφωνα με την Οδηγία 2009/65/ΕΚ, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς είτε προβαίνει η ίδια στη ζητούμενη εξακρίβωση ή έρευνα είτε επιτρέπει στην αιτούσα αρμόδια αρχή ή σε ελεγκτή ή άλλο εμπειρογνώμονα να πραγματοποιήσει την εξακρίβωση ή έρευνα. Εφόσον η εξακρίβωση ή η έρευνα διενεργείται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, τα πρόσωπα που διενεργούν την εξακρίβωση ή την έρευνα για λογαριασμό της, μπορούν να συνοδεύονται, κατά τη διενέργεια της εξακρίβωσης ή της έρευνας, από στελέχη ή από προσωπικό της αρμόδιας αρχής του κράτους μέλους που έχει ζητήσει την εξακρίβωση ή την έρευνα, εάν έχει υποβληθεί σχετικό αίτημα προς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς από αυτή την αρμόδια αρχή. Εφόσον η εξακρίβωση ή η έρευνα διενεργείται από την αρμόδια αρχή του άλλου κράτους μέλους στη Δημοκρατία, ή από ελεγκτή ή άλλο εμπειρογνώμονα της επιλογής της αρμόδιας αρχής αυτού του κράτους, τα πρόσωπα που διενεργούν την εξακρίβωση ή την έρευνα μπορούν να συνοδεύονται από στελέχη ή από μέλη του προσωπικού της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει προηγουμένως ζητήσει τούτο.
(6) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εφόσον η εξακρίβωση ή η έρευνα διενεργείται στο έδαφος της Δημοκρατίας, δικαιούται να αρνηθεί να ανταλλάξει πληροφορίες με αρμόδια αρχή άλλου κράτους μέλους, κατ’ εφαρμογή του εδαφίου (2), ή να ενεργήσει ύστερα από αίτηση για συνεργασία σε έρευνα ή επιτόπια εξακρίβωση, κατ’ εφαρμογή του εδαφίου (5), μόνον εάν -
(α) η συγκεκριμένη έρευνα, επιτόπια εξακρίβωση ή ανταλλαγή πληροφοριών ενδέχεται να προσβάλει την κυριαρχία, την ασφάλεια ή τη δημόσια τάξη στη Δημοκρατία∙
(β) έχει ήδη κινηθεί δικαστική διαδικασία κατά των ίδιων προσώπων και για τα ίδια πραγματικά περιστατικά, ενώπιον των αρχών της Δημοκρατίας∙
(γ) έχει ήδη εκδοθεί στη Δημοκρατία τελεσίδικη δικαστική απόφαση για τα ίδια ενεχόμενα πρόσωπα και τα ίδια πραγματικά γεγονότα.
(7) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς γνωστοποιεί στις αρμόδιες αρχές που υποβάλλουν την αίτηση, την αιτιολογημένη απόφασή της, η οποία λαμβάνεται κατ’ εφαρμογή του εδαφίου (6).
(8) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς θέτει, κατά την κρίση της, υπόψη της ΕΑΚΑΑ, τις ακόλουθες περιπτώσεις -
(α) εκείνες στις οποίες, ύστερα από αίτημα ανταλλαγής πληροφοριών, κατ’ εφαρμογή των εδαφίων (1) έως (4) του άρθρου 144, δεν έγιναν ενέργειες εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, ή το αίτημα απορρίφθηκε∙
(β) εκείνες στις οποίες, ύστερα από αίτημα για διενέργεια έρευνας ή εξακρίβωσης, κατ’ εφαρμογή του εδαφίου (5) του άρθρου 144, δεν έγιναν ενέργειες εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, ή το αίτημα απορρίφθηκε∙
(γ) εκείνες στις οποίες, ύστερα από αίτημα για εξουσιοδότηση των στελεχών της να συνοδεύσουν το προσωπικό της αρμόδιας αρχής του άλλου κράτους μέλους, ή τον ελεγκτή ή άλλο εμπειρογνώμονα που προέβαιναν για λογαριασμό αυτής της αρχής, δεν έγιναν ενέργειες εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, ή το αίτημα απορρίφθηκε.
(9) Οι διαδικασίες για τη διενέργεια επιτόπιων εξακριβώσεων και ερευνών ορίζονται από τον Κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 584/2010.
(10) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με Οδηγία της, δύναται να ρυθμίζει τεχνικά θέματα ή να εξειδικεύει τις λεπτομέρειες εφαρμογής του παρόντος άρθρου.
144.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς συνεργάζεται στενά με τις αρμόδιες αρχές των άλλων κρατών μελών, είτε καταγωγής Εταιρειών Διαχείρισης που παρέχουν υπηρεσίες στο έδαφος της Δημοκρατίας, δια μέσου της παροχής υπηρεσιών ή με την ίδρυση υποκαταστήματος, είτε υποδοχής τέτοιων κυπριακών εταιρειών, για την εκτέλεση των καθηκόντων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ή αυτών των αρμόδιων αρχών. Για το σκοπό αυτό, ανταλλάσσει με αυτές κάθε πληροφορία σχετικά με τη διοίκηση Εταιρείας Διαχείρισης και τα πρόσωπα στα οποία αυτή ανήκει, εφόσον αυτή η πληροφορία μπορεί να διευκολύνει την ενάσκηση της εποπτείας της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ή των αρμόδιων αρχών του άλλου κράτους μέλους, ή να συμβάλει στον έλεγχο της Εταιρείας Διαχείρισης. Η συνεργασία διενεργείται κατά τέτοιο τρόπο ώστε να διασφαλίζεται η συλλογή από το κράτος μέλος υποδοχής της Εταιρείας Διαχείρισης, δηλαδή από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή το άλλο κράτος μέλος, κατά περίπτωση, των πληροφοριών που αναφέρονται, αντίστοιχα, στην παράγραφο (β) του εδαφίου (1) του άρθρου 133 του παρόντος Νόμου ή του Άρθρου 21 παράγραφος 2 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής Εταιρείας Διαχείρισης, στο βαθμό που αυτό απαιτείται για την ενάσκηση των εποπτικών καθηκόντων αυτών των αρχών, σχετικά με τα μέτρα ή τις κυρώσεις που επιβάλλονται σε αυτή την εταιρεία, συμπεριλαμβανομένου του περιορισμού των δραστηριοτήτων αυτής στη Δημοκρατία, κατ’ εφαρμογή του εδαφίου (4) του άρθρου 133.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς γνωστοποιεί αμελλητί στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής ΟΣΕΚΑ, τον οποίο διαχειρίζεται Εταιρεία Διαχείρισης που κατάγεται από τη Δημοκρατία, οποιοδήποτε πρόβλημα έχει επισημάνει στο επίπεδο της εταιρείας αυτής, το οποίο μπορούσε να έχει ουσιαστική επίπτωση στην ικανότητα της Εταιρείας Διαχείρισης να επιτελεί τα καθήκοντά της έναντι του ΟΣΕΚΑ, καθώς και οποιαδήποτε παράβαση υποχρέωσης αυτής της Εταιρείας, η οποία προβλέπεται από διάταξη του Μέρους IV.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς γνωστοποιεί αμελλητί στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής Εταιρείας Διαχείρισης που διαχειρίζεται ΟΣΕΚΑ, ο οποίος κατάγεται από τη Δημοκρατία, οποιοδήποτε πρόβλημα που έχει επισημάνει στο επίπεδο του ΟΣΕΚΑ, το οποίο μπορούσε να έχει ουσιαστική επίπτωση στην ικανότητα της Εταιρείας Διαχείρισης να επιτελεί τα καθήκοντά της, ή να συμμορφώνεται με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, ο έλεγχος της εφαρμογής των οποίων εμπίπτει στην αρμοδιότητα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
(5) Ανεξάρτητα από το δικαίωμα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς να διενεργεί επιτόπιο έλεγχο υποκαταστήματος Εταιρείας Διαχείρισης που λειτουργεί στο έδαφος της Δημοκρατίας, κατά την άσκηση των αρμοδιοτήτων της σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο, οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής Εταιρείας Διαχείρισης η οποία ασκεί δραστηριότητα στη Δημοκρατία δια μέσου υποκαταστήματος, δύνανται, αφού ενημερώσουν προηγουμένως την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να προβαίνουν οι ίδιες ή δια μέσου εντεταλμένων προσώπων, στην επιτόπια εξακρίβωση των πληροφοριών που αναφέρονται στα εδάφια (1) έως (4).
145.-(1) Ανεξάρτητα από τα εδάφια (1) έως (4) του άρθρου 142, επιτρέπεται η ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και -
(α) των αρχών της Δημοκρατίας ή άλλου κράτους μέλους, που είναι επιφορτισμένες με την εποπτεία των οργάνων τα οποία μετέχουν στην εκκαθάριση και την πτώχευση ΟΣΕΚΑ ή προσώπου που αναμειγνύεται στη δραστηριότητά του, ή άλλων φορέων της Δημοκρατίας ή άλλου κράτους μέλους, που μετέχουν σε παρεμφερείς διαδικασίες∙
(β) των αρχών της Δημοκρατίας ή άλλου κράτους μέλους, στις οποίες έχει ανατεθεί η εποπτεία των προσώπων που είναι επιφορτισμένα με το νόμιμο έλεγχο των λογαριασμών των πιστωτικών ιδρυμάτων, των επιχειρήσεων επενδύσεων, των ασφαλιστικών επιχειρήσεων, ή άλλων χρηματοδοτικών ιδρυμάτων∙ ή
(γ) των αρχών ή οργάνων της Δημοκρατίας ή άλλου κράτους μέλους, που είναι αρμόδια για τον εντοπισμό ή τη διερεύνηση παραβάσεων του δικαίου των εταιρειών, ή, εάν αυτές οι αρχές ή όργανα χρησιμοποιούν, για τον εντοπισμό ή τη διερεύνηση αυτών των παραβάσεων, τις υπηρεσίες εντεταλμένων προς τούτο, λόγω ειδικών προσόντων, προσώπων που δεν ανήκουν στη δημόσια διοίκηση, και αυτών των προσώπων.
(2) Η ανταλλαγή πληροφοριών κατ’ εφαρμογή του εδαφίου (1) διενεργείται με τη συνδρομή των ακόλουθων προϋποθέσεων, που ισχύουν σωρευτικά:
(α) οι πληροφορίες χρησιμοποιούνται για την εκπλήρωση της εποπτικής αποστολής που αναφέρεται στο εδάφιο (1)∙
(β) οι πληροφορίες που λαμβάνονται, υπόκεινται στο επαγγελματικό απόρρητο που αναφέρεται στο άρθρο 142∙
(γ) όταν οι πληροφορίες παρέχονται προς ή από άλλο κράτος μέλος, δε μπορούν να ανακοινωθούν χωρίς τη ρητή συγκατάθεση, κατά περίπτωση, της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ή των αρχών ή οργάνων που γνωστοποίησαν αυτές τις πληροφορίες και, σε αυτή την περίπτωση, μόνο για τους σκοπούς για τους οποίους η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή οι αρχές ή τα όργανα έχουν δώσει τη συγκατάθεσή τους.
Για την εφαρμογή της παραγράφου (γ) του εδαφίου (1), οι αρχές και τα όργανα ανακοινώνουν στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ανακοινώνει στις αρχές και τα όργανα του άλλου κράτους μέλους, στην ΕΑΚΑΑ και στην Ευρωπαϊκή Επιτροπή την ταυτότητα και το ακριβές περιεχόμενο της εντολής των προσώπων προς τα οποία θα διαβιβαστούν οι πληροφορίες.
(3) Οι διατάξεις του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου που έχουν ως αντικείμενο τη δυνατότητα άρνησης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς να ανταλλάξει πληροφορίες με αρμόδιες αρχές ή όργανα άλλων κρατών μελών, εφαρμόζονται αναλογικά και κατά την άσκηση από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των αρμοδιοτήτων και εξουσιών της, οι οποίες της απονέμονται από τον παρόντα Νόμο.
(4) Η διαδικασία ανταλλαγής πληροφοριών μεταξύ των αρμόδιων αρχών ορίζεται από τον Κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 584/2010.
145Α. Κατά την επεξεργασία δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα που πραγματοποιείται δυνάμει του παρόντος Νόμου, εφαρμόζονται οι διατάξεις του περί Επεξεργασίας Δεδομένων Προσωπικού Χαρακτήρα (Προστασία του Ατόμου) Νόμου.
146.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να διαβιβάζει στην Κεντρική Τράπεζα της Δημοκρατίας και στις κεντρικές τράπεζες και σε άλλους οργανισμούς άλλων κρατών μελών, με ανάλογη αποστολή, σε περίπτωση που ενεργούν υπό την ιδιότητα νομισματικής αρχής, πληροφορίες που προορίζονται για την εκπλήρωση της αποστολής τους. Η Κεντρική Τράπεζα της Δημοκρατίας και οι κεντρικές τράπεζες ή άλλοι οργανισμοί κράτους μέλους ανακοινώνουν στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τις πληροφορίες που αυτή χρειάζεται για τους σκοπούς του εδαφίου (4) του άρθρου 142. Οι ανωτέρω πληροφορίες υπόκεινται στο επαγγελματικό απόρρητο των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 142.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ανακοινώνει τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 142 σε οίκο εκκαθάρισης ή άλλο παρόμοιο οργανισμό της Δημοκρατίας ή άλλου κράτους μέλους, αναγνωρισμένο από το δίκαιο αυτού του κράτους να παρέχει υπηρεσίες εκκαθάρισης ή διακανονισμού συμβάσεων σε αγορά, κατά περίπτωση, της Δημοκρατίας ή του συγκεκριμένου κράτους μέλους, εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς θεωρεί αυτή την ανακοίνωση αναγκαία για την εξασφάλιση της ομαλής λειτουργίας αυτών των οργανισμών, σε σχέση με ενδεχόμενες παραβάσεις παρεμβαινόντων σε τέτοια αγορά. Οι πληροφορίες που λαμβάνονται κατά την εφαρμογή του προηγούμενου εδαφίου, υπόκεινται στο επαγγελματικό απόρρητο των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 142. Η περαιτέρω κοινοποίησή τους προϋποθέτει την προς τούτο ρητή συγκατάθεση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και εξειδίκευση των σκοπών για τους οποίους δίνεται η συγκατάθεση.
147.-(1) Ο ελεγκτής των εκθέσεων, καταστάσεων και λογαριασμών των ΟΣΕΚΑ ή των Εταιρειών Διαχείρισης, κατά τα οριζόμενα, κατά περίπτωση, στον παρόντα Νόμο, ή στον περί Εταιρειών Νόμο, ή κάθε άλλο πρόσωπο που έχει λάβει κάθε άλλη νόμιμη εντολή στο πλαίσιο των καθηκόντων του, υποχρεούται να γνωστοποιεί αμέσως στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κάθε απόφαση ή γεγονός που αφορά αυτή την επιχείρηση, των οποίων έχει λάβει γνώση κατά την άσκηση της αποστολής του και που είναι δυνατό -
(α) να αποτελέσει ουσιαστική παράβαση νομοθετικής ή κανονιστικής διάταξης η οποία θεσπίζει τις προϋποθέσεις άδειας λειτουργίας ή διέπει, ειδικά, την άσκηση της δραστηριότητας ΟΣΕΚΑ ή προσώπου που αναμειγνύεται στη δραστηριότητά του∙
(β) να επηρεάσει τη συνέχεια της εκμετάλλευσης ΟΣΕΚΑ ή προσώπου που αναμειγνύεται στη δραστηριότητά του∙ ή
(γ) να οδηγήσει σε άρνηση έγκρισης λογαριασμών ή καταστάσεων ή σε διατύπωση επιφύλαξης.
(2) Η υποχρέωση του εδαφίου (1) ισχύει και για τα γεγονότα και τις αποφάσεις των οποίων, το συγκεκριμένο πρόσωπο, έλαβε γνώση στα πλαίσια αποστολής, όπως περιγράφεται στο εδάφιο (1), η οποία εκπληρώνεται σε επιχείρηση που έχει στενούς δεσμούς απορρέοντες από δεσμό ελέγχου με ΟΣΕΚΑ ή με πρόσωπο που αναμειγνύεται στη δραστηριότητά του, στην οποία αυτό το πρόσωπο εκπληρώνει τη συγκεκριμένη αποστολή.
(3) Η καλόπιστη ανακοίνωση, στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, γεγονότων ή αποφάσεων σύμφωνα με τα εδάφια (1) και (2), δεν αποτελεί παράβαση τυχόν περιορισμού ή απαγόρευσης κοινολόγησης πληροφοριών, η οποία επιβάλλεται από νόμο, κανονιστική διάταξη, ή από σύμβαση και δε συνεπάγεται καμία απολύτως ευθύνη για τα πρόσωπα του εδαφίου (1).
148.-(1) Υπό την επιφύλαξη των διατάξεων που ορίζουν συγκεκριμένες προθεσμίες για την υποβολή στοιχείων, εγγράφων και εκθέσεων στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, όλες οι δημοσιεύσεις ΟΣΕΚΑ και Εταιρείας Διαχείρισης, υποχρεωτικές ή προαιρετικές, συμπεριλαμβανομένων και εκείνων που διενεργούνται για διαφημιστικούς λόγους, υποβάλλονται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εντός του αντικειμενικά απαιτούμενου χρόνου και, το αργότερο, εντός δύο (2) εργάσιμων ημερών από την ημερομηνία δημοσιοποίησής τους.
(2) Η Εταιρεία Διαχείρισης ή η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, κατά περίπτωση, προβαίνουν, εφόσον τους ζητηθεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με δικά τους έξοδα, σε διευκρινιστικές ή διορθωτικές δημοσιεύσεις. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δικαιούται να απαιτήσει την άμεση διακοπή ή απόσυρση δημοσίευσης ή ανακοίνωσης, μέχρις ότου η Εταιρεία Διαχείρισης ή η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου προβεί στη δημοσίευση διευκρινιστικής ή διορθωτικής δημοσίευσης, κατά τα ανωτέρω οριζόμενα.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να απαιτεί από την Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, και κάθε πρόσωπο που αναμειγνύεται στη δραστηριότητα ΟΣΕΚΑ, την παροχή οποιουδήποτε στοιχείου ή πληροφορίας που κρίνει αναγκαίο ή χρήσιμο για τη διενέργεια ελέγχου της.
(4) Υπό την επιφύλαξη της εφαρμογής ειδικής διάταξης που περιέχεται στον παρόντα Νόμο, οποιαδήποτε μεταβολή ως προς τα στοιχεία που υποβάλλονται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας ΟΣΕΚΑ, όπως αυτά διαμορφώνονται κατά τη λειτουργία του ΟΣΕΚΑ ή της Εταιρείας Διαχείρισης, ανακοινώνεται αμελλητί στην Επιτροπή. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται, στο πλαίσιο της άσκησης των εποπτικών της καθηκόντων, όπως προβλέπονται στον παρόντα Νόμο και με γνώμονα την προστασία των επενδυτών και την εύρυθμη λειτουργία και την ακεραιότητα της αγοράς να απαγορεύσει τη μεταβολή, ή να την εξαρτήσει από όρους τους οποίους και εξειδικεύει, ή ακόμη και να επιβάλει την άρση της μεταβολής.
(5) Στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ανακοινώνεται επίσης, αμελλητί, οποιοδήποτε γεγονός σχετικά με τους ΟΣΕΚΑ που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής των διατάξεων του Υποκεφαλαίου 2 του Κεφαλαίου 4 του Μέρους II, το οποίο είναι δυνατό να επηρεάζει τη διάθεση μεριδίων αυτών των ΟΣΕΚΑ στο έδαφος της Δημοκρατίας και τα δικαιώματα των μεριδιούχων.
(6) Επιτρέπεται η επίδοση των αναγκαίων εγγράφων για τα μέτρα τα οποία λαμβάνει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή άλλη αρμόδια αρχή και τα οποία αναφέρονται στο Άρθρο 108 παράγραφος 6 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ.
149.-(1)(α) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς είναι αποκλειστικά αρμόδια να λαμβάνει μέτρα έναντι των ΟΣΕΚΑ που κατάγονται από τη Δημοκρατία, σε περίπτωση παράβασης διάταξης του παρόντος Νόμου, καθώς και του κανονισμού ή των καταστατικών εγγράφων του ΟΣΕΚΑ, ως προς τα τελευταία, εφόσον η παράβαση συνδέεται με την εφαρμογή του παρόντος Νόμου.
(β) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται επίσης να λαμβάνει μέτρα έναντι ΟΣΕΚΑ που κατάγεται από άλλο κράτος μέλος ή και οργανισμού συλλογικών επενδύσεων που κατάγεται από τρίτη χώρα, εφόσον ο ΟΣΕΚΑ ή ο οργανισμός συλλογικών επενδύσεων διαθέτει τα μερίδιά του στο έδαφος της Δημοκρατίας, σε περίπτωση παράβασης είτε νομοθετικής διάταξης που δεν περιλαμβάνεται στον παρόντα Νόμο είτε των άρθρων 68 και 70 του παρόντος Νόμου.
(γ) Η εφαρμογή των πιο πάνω εξουσιών της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς δε θίγει τη δυνατότητα αρμόδιας αρχής άλλου κράτους μέλους να λάβει μέτρα σε βάρος ΟΣΕΚΑ που κατάγεται από τη Δημοκρατία, ως αρχή κράτους υποδοχής, για παράβαση από αυτόν διάταξης της νομοθεσίας αυτού του κράτους, σχετικά με ζήτημα που δεν εμπίπτει στο πεδίο εφαρμογής της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ, ή για παράβαση των Άρθρων 92 και 94 της εν λόγω Οδηγίας.
(2) Κάθε απόφαση ανάκλησης της άδειας λειτουργίας ΟΣΕΚΑ που κατάγεται από τη Δημοκρατία, καθώς και κάθε άλλο σοβαρό μέτρο που λαμβάνεται έναντι αυτού, ή κάθε αναστολή της διάθεσης, εξαγοράς ή εξόφλησης των μεριδίων του, γνωστοποιείται αμελλητί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς στις αρμόδιες αρχές των κρατών υποδοχής του ΟΣΕΚΑ και, εάν η Εταιρεία Διαχείρισης αυτού κατάγεται από άλλο κράτος μέλος, στις αρμόδιες αρχές και αυτού του κράτους.
(3) Ανεξάρτητα από την εφαρμογή άλλων ειδικών, κατά περίπτωση, διατάξεων του παρόντος Νόμου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς είναι αρμόδια να λαμβάνει τα μέτρα που προβλέπονται στον παρόντα Νόμο, κατά κάθε προσώπου που μετέχει στη δραστηριότητα ΟΣΕΚΑ που κατάγονται από τη Δημοκρατία ή των ΟΣΕΚΑ που κατάγονται από άλλα κράτη μέλη και διαθέτουν μερίδιά τους στο έδαφος της Δημοκρατίας.
(4) Σε περίπτωση που η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει συγκεκριμένους και εξακριβώσιμους λόγους να πιστεύει ότι ΟΣΕΚΑ που κατάγεται από άλλο κράτος μέλος και διαθέτει τα μερίδιά του στο έδαφος της Δημοκρατίας, παραβαίνει υποχρέωσή του που απορρέει από διάταξη η οποία έχει θεσπιστεί με την ενσωμάτωση της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ στην Δημοκρατία και δεν παρέχει εξουσία λήψης μέτρων στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως κράτος υποδοχής του ΟΣΕΚΑ, αναφέρει αυτές τις διαπιστώσεις στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής του ΟΣΕΚΑ, ώστε αυτές να λάβουν τα ενδεδειγμένα μέτρα.
(5) Σε περίπτωση που παρά τη λήψη των μέτρων που προβλέπονται στο εδάφιο (4) από τις αρμόδιες αρχές του κράτους καταγωγής του ΟΣΕΚΑ, ή εξαιτίας της ανεπάρκειας αυτών των μέτρων ή της μη εφαρμογής τους από τον ΟΣΕΚΑ, αυτός εξακολουθεί να παραβαίνει υποχρέωσή του, ή να ενεργεί κατά τρόπο που δεν εξυπηρετεί τα συμφέροντα των επενδυτών στο έδαφος της Δημοκρατίας, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, αφού ενημερώσει σχετικά τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής του ΟΣΕΚΑ, και την Ευρωπαϊκή Επιτροπή, δύναται να λάβει κάθε ενδεδειγμένο μέτρο, αναγκαίο για την προστασία των επενδυτών, συμπεριλαμβανομένης της δυνατότητας αφενός μεν να περιορίσει ή να απαγορεύσει τη διάθεση των μεριδίων του ΟΣΕΚΑ στο έδαφος της Δημοκρατίας, αφετέρου δε να θέσει, κατά την κρίση της, το ζήτημα υπόψη της ΕΑΚΑΑ.
150.-(1) Σε περίπτωση που πρόσωπο παραβαίνει τις διατάξεις του παρόντος Νόμου καθώς και των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων οδηγιών, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται σταθμίζοντας κατά την απόλυτή της κρίση τη βαρύτητα της παράβασης, να επιβάλει διοικητικό πρόστιμο ή άλλες διοικητικές κυρώσεις περιλαμβανομένων-
(α) Δημόσιας Δήλωσης που να κατονομάζει τον υπεύθυνο και να προσδιορίζει τη φύση της παράβασης·
(β) διαταγής προς το υπεύθυνο πρόσωπο προς παύση της παράνομης συμπεριφοράς και παράλειψή της στο μέλλον·
(γ) σε περίπτωση ΟΣΕΚΑ ή Εταιρείας Διαχείρισης, αναστολή ή ανάκληση της άδειας λειτουργίας του ΟΣΕΚΑ ή της Εταιρείας Διαχείρισης, ως προβλέπεται στα άρθρα 28, 38, 121 και 122, κατά περίπτωση·
(δ) επιβολής, σε μέλος του διοικητικού συμβουλίου της Εταιρείας Διαχείρισης ή της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ή σε κάθε άλλο υπεύθυνο φυσικό πρόσωπο, προσωρινής απαγόρευσης ή σε περίπτωση επανειλημμένων σοβαρών παραβάσεων, οριστικής απαγόρευσης να ασκεί καθήκοντα διαχείρισης σε αυτές ή σε άλλες τέτοιες εταιρείες·
(ε) διοικητικού προστίμου σε νομικό ή φυσικό πρόσωπο μέχρι πέντε εκατομμυρίων ευρώ (€5.000.000), σε περίπτωση δε επανάληψης της παράβασης, διοικητικού προστίμου μέχρι δέκα εκατομμυρίων ευρώ (€10.000.000)· ή
(στ) αντί του διοικητικού προστίμου που προβλέπεται στην παράγραφο (ε), ανωτάτου διοικητικού προστίμου που ανέρχεται τουλάχιστον στο διπλάσιο του ποσού του οφέλους που απέφερε η παράβαση, όταν το όφελος αυτό μπορεί να προσδιοριστεί, ακόμα και αν υπερβαίνει το κατά περίπτωση εφαρμοστέο ανώτατο ποσό που αναφέρεται στην παράγραφο (ε).
(2) Σε περίπτωση που πρόσωπο δεν συμμορφώνεται με οποιαδήποτε διαταγή ή απαγόρευση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς δυνάμει των διατάξεων του εδαφίου (1), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλει διοικητικό πρόστιμο που δεν υπερβαίνει τις ογδόντα πέντε χιλιάδες ευρώ (€85.000), σε περίπτωση δε επανάληψης της παράβασης, διοικητικό πρόστιμο που δεν υπερβαίνει τις εκατόν εβδομήντα χιλιάδες ευρώ (€170.000).
(3) [Καταργήθηκε].
(4) Τα διοικητικά πρόστιμα που επιβάλλονται κατά τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, λογίζονται ως έσοδα του Πάγιου Ταμείου της Δημοκρατίας.
(5) Σε περίπτωση παράλειψης πληρωμής διοικητικού προστίμου, λαμβάνονται μέτρα προς είσπραξή του, όπως προβλέπεται στον περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμο.
(6) Σε περίπτωση επιβολής διοικητικού προστίμου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλλει διοικητικό πρόστιμο-
(α) σε νομικό πρόσωπο∙ ή/και
(β) σε σύμβουλο, διευθυντή ή αξιωματούχο ή οποιοδήποτε άλλο πρόσωπο, σε περίπτωση που διαπιστωθεί ότι η παράβαση του νομικού προσώπου, οφειλόταν σε δική του υπαιτιότητα, εσκεμμένη παράλειψη ή αμέλεια.
150Α. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλλει διοικητικές κυρώσεις σε περίπτωση που-
(α) Οι δραστηριότητες ενός ΟΣΕΚΑ ασκούνται χωρίς άδεια λειτουργίας, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 9·
(β) οι δραστηριότητες μιας Εταιρείας Διαχείρισης αναλαμβάνονται χωρίς προηγούμενη άδεια, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 109·
(γ) οι δραστηριότητες μιας Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου αναλαμβάνονται χωρίς προηγούμενη άδεια, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 30·
(δ) αποκτάται, άμεσα ή έμμεσα, ειδική συμμετοχή σε Εταιρεία Διαχείρισης ή αυξάνεται περαιτέρω η ειδική συμμετοχή σε Εταιρεία Διαχείρισης ούτως ώστε η αναλογία των δικαιωμάτων ψήφου ή των μεριδίων κεφαλαίου να φθάνει ή να υπερβαίνει τα όρια του είκοσι τοις εκατόν (20%), του τριάντα τοις εκατόν (30%) ή του πενήντα τοις εκατόν (50%), ή ώστε η Εταιρεία Διαχείρισης να καταστεί θυγατρική επιχείρηση - “προτεινόμενη απόκτηση συμμετοχής”, χωρίς να απευθυνθεί κοινοποίηση εγγράφως στις εποπτικές αρχές της Εταιρείας Διαχείρισης, στην οποία ο αποκτών επιδιώκει είτε να αποκτήσει ειδική συμμετοχή, είτε να την αυξήσει, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 113·
(ε) διατίθεται, άμεσα ή έμμεσα, ειδική συμμετοχή σε Εταιρεία Διαχείρισης ή μειώνεται ώστε η αναλογία των δικαιωμάτων ψήφου ή των μεριδίων κεφαλαίου που κατέχεται να μειωθεί σε λιγότερο από είκοσι τοις εκατόν (20%), τριάντα τοις εκατόν (30%) ή πενήντα τοις εκατόν (50%) ή ώστε η Εταιρεία Διαχείρισης να παύσει να είναι θυγατρική χωρίς να απευθυνθεί κοινοποίηση εγγράφως στις αρμόδιες αρχές, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 113·
(στ) Εταιρεία Διαχείρισης αποκτά άδεια με ψευδείς δηλώσεις ή με οποιοδήποτε άλλον αντικανονικό τρόπο, κατά παράβαση των διατάξεων της παραγράφου (β) του εδαφίου (1) του άρθρου 121·
(ζ) Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου αποκτά άδεια με ψευδείς δηλώσεις ή με οποιοδήποτε άλλον αντικανονικό τρόπο, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 38·
(η) Εταιρεία Διαχείρισης μόλις ενημερωθεί για την κτήση ή εκποίηση συμμετοχών στο κεφάλαιό της η οποία να αυξάνει ή να μειώνει τα αντίστοιχα ποσοστά συμμετοχής πέραν των ποσοστών που αναφέρονται στο Άρθρο 11, παράγραφος 1, της Οδηγίας 2014/65/ΕΕ, δεν γνωστοποιεί στις αρμόδιες αρχές την εν λόγω κτήση ή εκποίηση, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 113·
(θ) Εταιρεία Διαχείρισης δεν γνωστοποιεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τουλάχιστον μία φορά κατ’ έτος, τα ονόματα των μετόχων και εταίρων που κατέχουν ειδικές συμμετοχές, καθώς και τα ποσοστά των συμμετοχών αυτών, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 113·
(ι) Εταιρεία Διαχείρισης δεν συμμορφώνεται με τις διαδικασίες και ρυθμίσεις που επιβάλλονται κατ’ εφαρμογή των διατάξεων της παραγράφου (α) του εδαφίου (2) του άρθρου 112·
(ια) Εταιρεία Διαχείρισης δεν συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις σε επίπεδο δομής και οργάνωσης που επιβάλλονται κατ’ εφαρμογήν των διατάξεων της παραγράφου (β) του εδαφίου (2) του άρθρου 112·
(ιβ) Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δεν συμμορφώνεται με τις διαδικασίες και ρυθμίσεις που επιβάλλονται, σύμφωνα με το εδάφιο (2) του άρθρου 34·
(ιγ) Εταιρεία Διαχείρισης ή Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δεν συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις σχετικά με την ανάθεση λειτουργιών της σε τρίτους που επιβάλλονται σύμφωνα με το άρθρο 115 και την παράγραφο (δ) του εδαφίου (1) του άρθρου 34·
(ιδ) Εταιρεία Διαχείρισης ή Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δεν συμμορφώνεται με τους κανόνες δεοντολογίας που επιβάλλονται σύμφωνα με το άρθρο 123 και την παράγραφο (δ) του εδαφίου (1) του άρθρου 34·
(ιε) Θεματοφύλακας δεν εκτελεί τα καθήκοντά του, σύμφωνα με τα εδάφια (4) έως (8) του άρθρου 10·
(ιστ) Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ή Εταιρεία Διαχείρισης, για καθένα από τα αμοιβαία κεφάλαια τα οποία διαχειρίζεται, επανειλημμένως δεν τηρεί τις υποχρεώσεις της σχετικά με τις επενδυτικές πολιτικές των ΟΣΕΚΑ που προβλέπονται στο Υποκεφάλαιο 1 του Κεφαλαίου 3 του Μέρους ΙΙ·
(ιζ) Εταιρεία Διαχείρισης ή Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δεν χρησιμοποιεί διαδικασίες διαχείρισης των κινδύνων ή διαδικασίες για την ακριβή και αμερόληπτη αποτίμηση της αξίας των εξωχρηματιστηριακών παραγώγων, οι οποίες προβλέπονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 41·
(ιη) Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, ή Εταιρεία Διαχείρισης για καθένα από τα Αμοιβαία Κεφάλαια τα οποία διαχειρίζεται, επανειλημμένως αθετεί τις υποχρεώσεις της σχετικά με την πληροφόρηση των επενδυτών που προβλέπονται στα άρθρα 55 έως 66·
(ιθ) Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ή Εταιρεία Διαχείρισης που διαθέτει στην αγορά μερίδια ΟΣΕΚΑ που τελεί υπό τη διαχείρισή της, σε κράτος μέλος άλλο από το κράτος μέλος καταγωγής του ΟΣΕΚΑ, δεν τηρεί την διαδικασία κοινοποίησης κατά το εδάφιο (1) του άρθρου 67.
150Β.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δημοσιεύει στον διαδικτυακό της τόπο, χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση, τις αποφάσεις της κατά των οποίων δεν έχει ασκηθεί προσφυγή σύμφωνα με το Άρθρο 146 του Συντάγματος εντός της νόμιμης προθεσμίας και με τις οποίες επιβάλλεται διοικητικό πρόστιμο ή άλλη διοικητική κύρωση για παραβάσεις των διατάξεων του παρόντος Νόμου ή των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων Οδηγιών, αφού προηγουμένως ενημερώσει το πρόσωπο στο οποίο έχει επιβληθεί η κύρωση σχετικά με την εν λόγω απόφαση:
(2) Σε περίπτωση που η δημοσίευση της ταυτότητας των νομικών προσώπων ή των προσωπικών δεδομένων των φυσικών προσώπων κρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ως δυσανάλογη, κατόπιν αξιολόγησης που διενεργείται κατά περίπτωση σχετικά με την αναλογικότητα της δημοσίευσης των δεδομένων αυτών ή σε περίπτωση που η δημοσίευση θέτει σε κίνδυνο τη σταθερότητα των χρηματοπιστωτικών αγορών ή διεξαγόμενη έρευνα, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται-
(α) Να καθυστερήσει τη δημοσίευση της απόφασης για την επιβολή διοικητικού προστίμου ή άλλης διοικητικής κύρωσης, έως ότου παύσουν να υφίστανται οι λόγοι της μη δημοσίευσης·
(β) να δημοσιεύσει την απόφαση επιβολής διοικητικού προστίμου ή άλλης διοικητικής κύρωσης χωρίς ονόματα, εφόσον η ανώνυμη αυτή δημοσίευση διασφαλίζει την αποτελεσματική προστασία των σχετικών δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα∙ ή
(γ) να μη δημοσιεύσει την απόφαση επιβολής διοικητικού προστίμου ή άλλης διοικητικής κύρωσης, στην περίπτωση που κρίνει ότι οι επιλογές που αναφέρονται στις παραγράφους (α) και β) δεν επαρκούν για να διασφαλιστεί-
(i) η μη θέση σε κίνδυνο της σταθερότητας των χρηματοπιστωτικών αγορών,
(ii) η αναλογικότητα της δημοσίευσης των αποφάσεων αυτών στην περίπτωση μέτρων που θεωρούνται ήσσονος σημασίας:
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει την ΕΑΚΑΑ σχετικά με όλες τις διοικητικές κυρώσεις που επιβλήθησαν χωρίς να δημοσιευτούν, σύμφωνα με την παράγραφο (γ) του εδαφίου (2), περιλαμβανομένων των σχετικών προσφυγών και της έκβασής τους, καθώς και αναφορικά με τις πληροφορίες και τις τελικές αποφάσεις της περί της επιβολής ποινικών κυρώσεων.
(4) Στην περίπτωση άσκησης προσφυγής σε αρμόδιο Δικαστήριο, σύμφωνα με το Άρθρο 146 του Συντάγματος κατά της απόφασης επιβολής διοικητικής κύρωσης, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δημοσιεύει χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση στο διαδικτυακό της τόπο τα στοιχεία αυτά, καθώς και τυχόν επακόλουθα στοιχεία σχετικά με την έκβαση της διαδικασίας προσφυγής και σε κάθε περίπτωση, κάθε απόφαση που ακυρώνει προηγούμενη απόφαση επιβολής διοικητικής κύρωσης:
150Γ.-(1) Κατά τον καθορισμό του είδους και του ύψους των διοικητικών κυρώσεων, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διασφαλίζει ότι οι εν λόγω κυρώσεις είναι αποτελεσματικές, αναλογικές και αποτρεπτικές και ότι λαμβάνονται υπόψη όλα τα κρίσιμα στοιχεία στα οποία περιλαμβάνονται κατά περίπτωση-
(α) Η σοβαρότητα και η διάρκεια της παράβασης·
(β) ο βαθμός ευθύνης του υπεύθυνου για την παράβαση προσώπου·
(γ) η οικονομική ισχύς του υπεύθυνου για την παράβαση προσώπου, όπως προκύπτει, για παράδειγμα, από το συνολικό κύκλο εργασιών του εφόσον πρόκειται για νομικό πρόσωπο ή από το ετήσιο εισόδημά του εφόσον πρόκειται για φυσικό πρόσωπο·
(δ) το ύψος των κερδών που αποκτήθηκαν ή των ζημιών που αποφεύχθηκαν από το υπεύθυνο για την παράβαση πρόσωπο, καθώς και της ζημίας που προκλήθηκε σε άλλα πρόσωπα και, κατά περίπτωση, στη λειτουργία των αγορών ή στην οικονομία συνολικά, στο βαθμό που αυτά δύνανται να προσδιοριστούν·
(ε) ο βαθμός συνεργασίας με την αρμόδια αρχή του υπεύθυνου για την παράβαση προσώπου ·
(στ) προηγούμενες παραβάσεις του υπεύθυνου για την παράβαση προσώπου·
(ζ) τα μέτρα που έλαβε μετά την παράβαση το υπεύθυνο για την παράβαση πρόσωπο, ώστε να αποτραπεί η επανάληψη της παράβασης.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατά την άσκηση των εξουσιών της για την επιβολή διοικητικών κυρώσεων, σύμφωνα με το άρθρο 150, συνεργάζεται στενά με αρμόδιες αρχές άλλων κρατών μελών, ώστε να διασφαλίζεται ότι οι αρμοδιότητες εποπτείας και έρευνας, καθώς και οι διοικητικές κυρώσεις επιφέρουν τα υπό του παρόντος Νόμου επιδιωκόμενα αποτελέσματα και επιπρόσθετα συντονίζει τις ενέργειές της με αυτές των αρμόδιων αρχών άλλων κρατών μελών, ώστε να αποφεύγονται πιθανές επαναλήψεις και αλληλοεπικαλύψεις κατά την άσκηση των εξουσιών εποπτείας και έρευνας και την επιβολή διοικητικών κυρώσεων σε διασυνοριακές υποθέσεις, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 143.
150Δ.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να καθορίσει μηχανισμό αποδοχής καταγγελιών αναφορικά με παραβάσεις ή ενδεχόμενες παραβάσεις των διατάξεων του παρόντος Νόμου, στον οποίο να περιλαμβάνονται ασφαλή κανάλια επικοινωνίας για την υποβολή τέτοιων καταγγελιών.
(2) Ο μηχανισμός που αναφέρεται στο εδάφιο (1) περιλαμβάνει τουλάχιστον-
(α) Ειδικές διαδικασίες για την παραλαβή καταγγελιών για παραβάσεις, καθώς και για την εξέλιξη των καταγγελιών αυτών·
(β) κατάλληλη προστασία τουλάχιστον έναντι αντιποίνων, διακρίσεων ή άλλων μορφών άνισης μεταχείρισης για εργαζομένους των Εταιρειών Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, των Εταιρειών Διαχείρισης και Θεματοφυλάκων, οι οποίοι καταγγέλλουν παραβάσεις που διαπράττονται εντός των εν λόγω οντοτήτων·
(γ) προστασία των δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα τόσο του προσώπου που καταγγέλλει τις παραβάσεις, όσο και του φυσικού προσώπου που φέρεται ότι διέπραξε παράβαση, σύμφωνα με τις διατάξεις του περί Επεξεργασίας Δεδομένων Προσωπικού Χαρακτήρα (Προστασία του Ατόμου) Νόμου·
(δ) σαφείς κανόνες ώστε να διασφαλίζεται σε όλες τις περιπτώσεις, η προστασία του προσώπου που καταγγέλλει παράβαση, εκτός εάν η αποκάλυψη της ταυτότητάς του απαιτείται από το δίκαιο της Δημοκρατίας στο πλαίσιο περαιτέρω ερευνών ή επιγενόμενης δικαστικής διαδικασίας.
(3) Η καταγγελία από υπαλλήλους των Εταιρειών Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, των Εταιρειών Διαχείρισης και των Θεματοφυλάκων δεν θεωρείται παράβαση περιορισμού σχετικά με τη δημοσιοποίηση πληροφοριών, επιβαλλομένου από σύμβαση ή από νομοθετική, κανονιστική ή διοικητική διάταξη και δεν συνεπάγεται οποιουδήποτε είδους ευθύνη για το πρόσωπο που προβαίνει στην εν λόγω γνωστοποίηση.
(4) Οι Εταιρείες Διαχείρισης, οι Εταιρείες Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου και οι Θεματοφύλακες υποχρεούνται να θεσπίζουν κατάλληλες διαδικασίες, ώστε οι εργαζόμενοί τους να δύναται να καταγγέλλουν παραβάσεις εσωτερικά, μέσω ειδικού, ανεξάρτητου και αυτόνομου καναλιού.
150Ε.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς παρέχει ετησίως στην ΕΑΚΑΑ συγκεντρωτικές πληροφορίες σχετικά με όλες τις κυρώσεις και τα λοιπά μέτρα που επιβάλλονται σύμφωνα με τις διατάξεις των άρθρων 150 και 151.
(2) Όταν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δημοσιεύει διοικητικές κυρώσεις ή μέτρα, γνωστοποιεί τις κυρώσεις ή τα μέτρα στην ΕΑΚΑΑ.
151.-(1) Πρόσωπο, το οποίο κατά την παροχή πληροφορίας για οποιοδήποτε ζήτημα που αποτελεί αντικείμενο ρύθμισης του παρόντος Νόμου προβαίνει σε δήλωση, ή υποβολή εγγράφων ή ανακοίνωση ψευδή, παραπλανητική ή απατηλή ως προς οποιοδήποτε στοιχείο της ή αποκρύπτει στοιχείο ή παραλείπει την υποβολή στοιχείων ή με οποιοδήποτε τρόπο παρεμποδίζει την άμεση συλλογή πληροφοριών ή την άμεση διενέργεια ελέγχου ή εισόδου ή έρευνας της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, διαπράττει ποινικό αδίκημα και υπόκειται σε ποινή φυλάκισης που δεν υπερβαίνει τα πέντε (5) έτη ή σε χρηματική ποινή μέχρι τριακόσιες πενήντα χιλιάδες ευρώ (€350.000) ή σε αμφότερες τις ποινές:
(2) Οποιοσδήποτε προβαίνει σε παροχή των προβλεπόμενων στο εδάφιο (4) του άρθρου 109 υπηρεσιών, χωρίς προηγούμενη λήψη άδειας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, διαπράττει αδίκημα που τιμωρείται, σε περίπτωση καταδίκης, με φυλάκιση που δεν υπερβαίνει τα πέντε (5) έτη, ή με χρηματική ποινή μέχρι τριακόσιες πενήντα χιλιάδες ευρώ (€350.000), ή και με τις δύο αυτές ποινές.
(3) Οποιοσδήποτε εν γνώσει του εκδίδει, θέτει σε κυκλοφορία ή διανέμει διαφημιστικό υλικό ή έντυπα αιτήσεων ή δηλώσεων συμμετοχής σε ΟΣΕΚΑ, που δεν δύναται, σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο να διαθέσει μερίδιά του στη Δημοκρατία, διαπράττει αδίκημα που τιμωρείται, σε περίπτωση καταδίκης, με φυλάκιση που δεν υπερβαίνει τα τρία (3) έτη, ή με χρηματική ποινή μέχρι διακόσιες χιλιάδες ευρώ (€200.000), ή και με τις δύο αυτές ποινές.
(4) Σε περίπτωση που τα ανωτέρω αδικήματα διαπράττονται από νομικό πρόσωπο, ποινική ευθύνη υπέχει, εκτός από το ίδιο το νομικό πρόσωπο, και οποιοσδήποτε από τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου, ο γενικός διευθυντής, ή άλλος αξιωματούχος ή υπάλληλος ή συνεργάτης του νομικού προσώπου που αποδεικνύεται ότι συναίνεσε ή συνέπραξε στην τέλεση του αδικήματος.
(5) Πρόσωπο που, κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (4), υπέχει ποινική ευθύνη για τα τελούμενα από νομικό πρόσωπο αδικήματα, ευθύνεται αλληλέγγυα και εις ολόκληρο με το νομικό πρόσωπο για κάθε ζημία που επέρχεται σε τρίτο εξαιτίας της πράξης ή της παράλειψης η οποία στοιχειοθετεί το αδίκημα.
(6) Αστική ευθύνη από πληροφορία που περιέχεται στις βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές, στη γλώσσα που αυτές έχουν συνταχθεί ή σε μετάφρασή της, συντρέχει μόνο εφόσον η συγκεκριμένη πληροφορία είναι παραπλανητική, ανακριβής ή ανακόλουθη με αντίστοιχες πληροφορίες που περιέχονται στο ενημερωτικό δελτίο του ΟΣΕΚΑ.
151Α.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ζητεί και να λαμβάνει από το Γενικό Εισαγγελέα της Δημοκρατίας πληροφορίες που σχετίζονται με έρευνες ή διαδικασίες ποινικής φύσης που έχουν αρχίσει αναφορικά με πιθανές διατάξεις του παρόντος Νόμου και να τις θέτει στη διάθεση των υπόλοιπων αρμόδιων αρχών και της ΕΑΚΑΑ, ώστε να εκπληρώσει την υποχρέωση αμοιβαίας συνεργασίας και συνεργασίας με την ΕΑΚΑΑ για τους σκοπούς της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να συνεργάζεται με τις αρμόδιες αρχές άλλων κρατών μελών όσον αφορά τη διευκόλυνση της είσπραξης χρηματικών ποινών.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να αρνηθεί να ανταποκριθεί σε αίτημα ενημέρωσης ή συνεργασίας σε έρευνα, μόνον εφόσον-
(α) Η κοινοποίηση των σχετικών πληροφοριών ενδέχεται να επηρεάσει αρνητικά την ασφάλεια της Δημοκρατίας, ιδίως όσον αφορά την καταπολέμηση της τρομοκρατίας και άλλων σοβαρών εγκλημάτων∙
(β) η συμμόρφωση προς το αίτημα ενδέχεται να επηρεάσει αρνητικά δική της έρευνα ή δράσεις επιβολής του νόμου ή, κατά περίπτωση, ποινική έρευνα∙
(γ) έχει ήδη κινηθεί δικαστική διαδικασία για τις ίδιες ενέργειες και κατά των ιδίων προσώπων στη Δημοκρατία∙ ή
(δ) έχει ήδη εκδοθεί τελεσίδικη δικαστική απόφαση κατά των ιδίων προσώπων και για τις ίδιες ενέργειες στη Δημοκρατία.
152.-(1) Οι επενδυτές σε μερίδια ΟΣΕΚΑ που διαθέτει μερίδιά του στη Δημοκρατία, δικαιούνται να προσφύγουν στα αρμόδια όργανα προστασίας του καταναλωτή, ή εξωδικαστικής επίλυσης διαφορών, σχετικά με ζήτημα που αφορά την εφαρμογή του παρόντος Νόμου.
(2) Τα όργανα του εδαφίου (1) συνεργάζονται με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και με τις αρμόδιες αρχές των άλλων κρατών μελών της Ευρωπαϊκής Ένωσης, για την επίλυση ζητημάτων διασυνοριακού ενδιαφέροντος.
(3) Οποιοσδήποτε από τους ακόλουθους νομιμοποιούμενους φορείς δύναται, με αίτησή του προς το Δικαστήριο, να ζητήσει την έκδοση απαγορευτικού ή προστακτικού διατάγματος, περιλαμβανομένου και προσωρινού διατάγματος, εναντίον οποιουδήποτε προσώπου, το οποίο, κατά την κρίση του, ενέχεται ή/και ευθύνεται για οποιαδήποτε παράβαση του παρόντος Νόμου, θίγοντας τα συλλογικά συμφέροντα των καταναλωτών τα οποία ο συγκεκριμένος φορέας προστατεύει -
(α) δημόσιοι φορείς ή εκπρόσωποί τους∙
(β) οργανώσεις καταναλωτών που έχουν έννομο συμφέρον να προστατεύουν τους καταναλωτές∙ ή
(γ) επαγγελματικές οργανώσεις που έχουν έννομο συμφέρον να προστατεύουν τα μέλη τους.