73.-(1)(α) Τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ είναι ο ΟΣΕΚΑ ή ένα επενδυτικό τμήμα του, που λαμβάνει άδεια να επενδύει, κατά παρέκκλιση από την παράγραφο (α) του εδαφίου (1) του άρθρου 4, τα άρθρα 40, 42 και 46 και την παράγραφο (γ) του εδαφίου (2) του άρθρου 48, τουλάχιστον ογδόντα πέντε τοις εκατόν (85%) του ενεργητικού του σε μερίδια άλλου ΟΣΕΚΑ ή επενδυτικού τμήματός του (κύριος ΟΣΕΚΑ).
(β) Κύριος ΟΣΕΚΑ είναι ο ΟΣΕΚΑ ή επενδυτικό τμήμα του, ο οποίος, σωρευτικά, έχει μεταξύ των μεριδιούχων του τουλάχιστον έναν τροφοδοτικό ΟΣΕΚΑ, δεν είναι ο ίδιος τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ και δεν κατέχει μερίδια τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ.
(2) Ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ μπορεί να τοποθετεί μέχρι δεκαπέντε τοις εκατόν (15%) των στοιχείων του ενεργητικού του σε ένα ή περισσότερα από τα ακόλουθα στοιχεία:
(α) δευτερεύοντα ρευστά διαθέσιμα (ancillary liquid assets), σύμφωνα με το εδάφιο (3) του άρθρου 40∙
(β) παράγωγα χρηματοοικονομικά μέσα, που χρησιμοποιούνται μόνο για λόγους αντιστάθμισης κινδύνων, σύμφωνα με την παράγραφο (ζ) του εδαφίου (1) του άρθρου 40 και τα εδάφια (2), (3) και (4) του άρθρου 41∙
(γ) εφόσον ο ΟΣΕΚΑ λειτουργεί με τη μορφή της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, κινητά και ακίνητα που είναι απαραίτητα για την άσκηση των δραστηριοτήτων του με άμεσο τρόπο.
(3) Για σκοπούς συμμόρφωσης προς τα εδάφια (3) και (4) του άρθρου 41, ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ υπολογίζει τη συνολική έκθεσή του, από παράγωγα χρηματοοικονομικά μέσα, συνδυάζοντας την άμεση έκθεσή του σύμφωνα με την παράγραφο (β) του εδαφίου (2) -
(α) είτε με την πραγματική έκθεση του κύριου ΟΣΕΚΑ σε παράγωγα χρηματοοικονομικά μέσα, κατ’ αναλογία της επένδυσης του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ στον κύριο ΟΣΕΚΑ∙
(β) είτε με την εν δυνάμει μέγιστη συνολική έκθεση του κύριου ΟΣΕΚΑ σε παράγωγα χρηματοοικονομικά μέσα που προβλέπεται στον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφά του, κατ’ αναλογία της επένδυσης του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ στον κύριο.
(4) Σε περίπτωση κύριου ΟΣΕΚΑ ισχύουν παρεκκλίσεις, ως ακολούθως:
(α) εάν ο κύριος ΟΣΕΚΑ έχει τουλάχιστον δύο (2) τροφοδοτικούς ΟΣΕΚΑ ως μεριδιούχους, η παράγραφος (α) του εδαφίου (1) του άρθρου 4 και η παράγραφος (β) του εδαφίου (2) του άρθρου 4 δεν εφαρμόζονται και, κατ’ ακολουθία, ο κύριος ΟΣΕΚΑ έχει την επιλογή να συγκεντρώνει κεφάλαια από άλλους επενδυτές∙
(β) εάν ο κύριος ΟΣΕΚΑ δε συγκεντρώνει κεφάλαια από το κοινό σε κράτος μέλος άλλο από το κράτος μέλος καταγωγής του, αλλά έχει μόνον έναν ή περισσότερους τροφοδοτικούς ΟΣΕΚΑ στο συγκεκριμένο κράτος μέλος, δεν εφαρμόζονται, εάν ο κύριος ΟΣΕΚΑ κατάγεται από τη Δημοκρατία, το Υποκεφάλαιο 1 του Κεφαλαίου 4 του Μέρους II και οι παράγραφοι (β) και (γ) του εδαφίου (1) του άρθρου 149, εάν κατάγεται δε από άλλο κράτος μέλος, το Υποκεφάλαιο 2 του Κεφαλαίου 4 του Μέρους ΙΙ, ούτε οι παράγραφοι (β) και (γ) του εδαφίου (1) του άρθρου 149.
74.-(1) Η επένδυση τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ που κατάγεται από τη Δημοκρατία, σε ένα συγκεκριμένο κύριο ΟΣΕΚΑ, που υπερβαίνει το όριο το οποίο προβλέπεται στο εδάφιο (1) του άρθρου 46, ως προς τις επενδύσεις σε άλλους ΟΣΕΚΑ, υπόκειται σε προηγούμενη άδεια της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
(2) Ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ ενημερώνεται, εντός δεκαπέντε (15) εργάσιμων ημερών από την ημερομηνία υποβολής του πλήρους φακέλου, εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς παρέχει ή όχι την άδεια για την επένδυσή του στον κύριο ΟΣΕΚΑ.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς παρέχει την άδεια λειτουργίας τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ, εφόσον αυτός, ο Θεματοφύλακάς του και ο ελεγκτής του, καθώς και ο κύριος ΟΣΕΚΑ πληρούν όλες τις απαιτήσεις του παρόντος Υποκεφαλαίου. Για το σκοπό αυτό, ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας και στην Αγγλική είτε μόνο στην Αγγλική, εφόσον στην τελευταία αυτή περίπτωση η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεχθεί τούτο, τα ακόλουθα:
(α) τον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του τροφοδοτικού και του κύριου ΟΣΕΚΑ∙
(β) το ενημερωτικό δελτίο και τις βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές, δυνάμει του άρθρου 62 του παρόντος Νόμου ή του Άρθρου 78 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ, του τροφοδοτικού και του κύριου ΟΣΕΚΑ∙
(γ) τη συμφωνία μεταξύ του τροφοδοτικού και του κύριου ΟΣΕΚΑ, ή την εσωτερική υιοθέτηση επιχειρηματικών κανόνων, σύμφωνα με το εδάφιο (1) του άρθρου 75∙
(δ) κατά περίπτωση, τις πληροφορίες που πρέπει να παρέχονται στους μεριδιούχους ή μετόχους, σύμφωνα με το εδάφιο (1)του άρθρου 79∙
(ε) εάν ο κύριος και ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ έχουν διαφορετικούς Θεματοφύλακες, τη συμφωνία αμοιβαίας ενημέρωσης, που αναφέρεται στο εδάφιο (1) του άρθρου 76, μεταξύ των αντίστοιχων Θεματοφυλάκων τους∙ και
(στ) εάν ο κύριος και ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ έχουν διαφορετικούς ελεγκτές, τη συμφωνία αμοιβαίας ενημέρωσης, που αναφέρεται στο εδάφιο (1) του άρθρου 77, μεταξύ των αντίστοιχων ελεγκτών τους.
(4) Σε περίπτωση που ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ κατάγεται από τη Δημοκρατία και ο κύριος ΟΣΕΚΑ από άλλο κράτος μέλος, ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς βεβαίωση των αρμόδιων αρχών του κύριου ΟΣΕΚΑ ότι ο τελευταίος αποτελεί ΟΣΕΚΑ ή επενδυτικό τμήμα ΟΣΕΚΑ που πληροί τις προϋποθέσεις που προβλέπονται στο Άρθρο 58, παράγραφος 3, στοιχεία (β) και (γ) της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ. Αυτή η βεβαίωση υποβάλλεται είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας είτε στην Αγγλική.
75.-(1) Ο κύριος ΟΣΕΚΑ οφείλει να χορηγεί στον τροφοδοτικό ΟΣΕΚΑ όλα τα έγγραφα και τις πληροφορίες που απαιτούνται, ώστε ο τελευταίος να είναι σε θέση να ανταποκριθεί στις απαιτήσεις του παρόντος Νόμου ή της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ. Για το σκοπό αυτό, ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ συνάπτει συμφωνία με τον κύριο ΟΣΕΚΑ, η οποία διατίθεται δωρεάν στους μεριδιούχους του τροφοδοτικού και του κύριου ΟΣΕΚΑ, ύστερα από αίτησή τους. Όταν η ίδια Εταιρεία Διαχείρισης διαχειρίζεται τον τροφοδοτικό και τον κύριο ΟΣΕΚΑ, η ανωτέρω συμφωνία μπορεί να αντικαθίσταται από εσωτερική υιοθέτηση επιχειρηματικών κανόνων, οι οποίοι διασφαλίζουν συμμόρφωση στις απαιτήσεις των εδαφίων (1) και (2).
(2) Ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ δεν επενδύει καθ’ υπέρβαση των ορίων που προβλέπει το εδάφιο (1) του άρθρου 46 σε μερίδια του κύριου ΟΣΕΚΑ, μέχρις ότου τεθεί σε ισχύ η συμφωνία ή οι επιχειρηματικοί κανόνες που αναφέρονται στο εδάφιο (1).
(3) Ο κύριος και ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ λαμβάνουν τα κατάλληλα μέτρα, ώστε να συντονίζουν το χρονικό σημείο του υπολογισμού και της δημοσιοποίησης της καθαρής αξίας ενεργητικού τους, κατά τρόπο ώστε να αποτρέπονται οι δυνατότητες καταχρηστικής επιλογής του ευνοϊκότερου καθεστώτος (arbitrage) στα μερίδια, με πράξεις αγοραίου χρονισμού (market timing) των μεριδίων, με την εκμετάλλευση της διαφοράς μεταξύ λογιστικής και αγοραίας αξίας τους.
(4) Yπό την επιφύλαξη της εφαρμογής των άρθρων 18, 19, και 20, σε περίπτωση που ο κύριος ΟΣΕΚΑ αναστείλει προσωρινά τη εγγραφή, την εξαγορά ή την εξόφληση των μεριδίων του, είτε με δική του πρωτοβουλία είτε ύστερα από σχετικό αίτημα των αρμόδιων αρχών, κάθε τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ αυτού του κύριου ΟΣΕΚΑ δικαιούται να αναστείλει τη διάθεση, την εξαγορά ή την εξόφληση των μεριδίων του, κατ’ εξαίρεση του εδαφίου (1) του άρθρου 19 και του άρθρου 20, για το ίδιο χρονικό διάστημα όπως ο κύριος ΟΣΕΚΑ.
(5) Σε περίπτωση διάλυσης του κύριου ΟΣΕΚΑ, διαλύεται επίσης και ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ, εκτός εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς παράσχει άδεια για -
(α) την επένδυση τουλάχιστον του ογδόντα πέντε τοις εκατόν (85%) του ενεργητικού του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ σε μερίδια άλλου κύριου ΟΣΕΚΑ∙ ή
(β) την τροποποίηση του κανονισμού ή των καταστατικών εγγράφων του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ, ώστε αυτός να μετατραπεί σε ΟΣΕΚΑ που δεν είναι τροφοδοτικός.
Υπό την επιφύλαξη των ειδικών διατάξεων του παρόντος Νόμου σχετικά με την υποχρεωτική διάλυση, ο κύριος ΟΣΕΚΑ τίθεται σε εκκαθάριση μετά την πάροδο τουλάχιστον τριών (3) μηνών αφότου ο κύριος ΟΣΕΚΑ έχει ενημερώσει τους μεριδιούχους του και την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για την απόφαση υποχρεωτικής διάλυσής του.
(6) Σε περίπτωση συγχώνευσης κύριου ΟΣΕΚΑ με άλλον ΟΣΕΚΑ ή διασπαστεί σε δύο ή περισσότερους ΟΣΕΚΑ, ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ διαλύεται, εκτός εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς παράσχει άδεια ώστε ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ να -
(α) εξακολουθεί να είναι τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ του κύριου ΟΣΕΚΑ ή άλλου ΟΣΕΚΑ που προέρχεται από τη συγχώνευση ή τη διάσπαση του κύριου ΟΣΕΚΑ∙ ή
(β) επενδύσει τουλάχιστον το ογδόντα πέντε τοις εκατόν (85%) του ενεργητικού του σε μερίδια άλλου κύριου ΟΣΕΚΑ που δεν προέρχεται από τη συγχώνευση ή τη διάσπαση∙ ή
(γ) τροποποιήσει τον κανονισμό του ή τα καταστατικά του έγγραφα, ώστε να μετατραπεί σε ΟΣΕΚΑ που δεν είναι τροφοδοτικός.
Η συγχώνευση ή η διάσπαση κύριου ΟΣΕΚΑ τίθεται σε ισχύ μόνο εφόσον ο κύριος ΟΣΕΚΑ έχει παράσχει στους μεριδιούχους του, καθώς και στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 92, ή πληροφορίες συγκρίσιμες με αυτές, το αργότερο εξήντα (60) ημέρες πριν από την προτεινόμενη ημερομηνία πραγματοποίησης της πράξης.
Ο κύριος ΟΣΕΚΑ δεν επιτρέπει στον τροφοδοτικό ΟΣΕΚΑ να εξαγοράζει ή να εξοφλεί τα μερίδια του κύριου ΟΣΕΚΑ, πριν τεθεί σε ισχύ η συγχώνευση ή η διάσπαση του τελευταίου, παρά μόνο εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει χορηγήσει άδεια σύμφωνα με την παράγραφο (α) του παρόντος εδαφίου.
(7) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με Οδηγία της, καθορίζει:
(α) το περιεχόμενο της συμφωνίας ή των εσωτερικών επιχειρηματικών κανόνων που αναφέρονται στα εδάφια (1) και (2)∙
(β) τα μέτρα κατ’ εφαρμογή του εδαφίου (3) που θεωρούνται κατάλληλα∙
(γ) τις διαδικασίες για τις απαιτούμενες άδειες σύμφωνα με τα εδάφια (5) και (6) σε περίπτωση διάλυσης, συγχώνευσης ή διάσπασης ενός κύριου ΟΣΕΚΑ.
76.-(1) Σε περίπτωση που ο κύριος και ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ έχουν διαφορετικούς Θεματοφύλακες, αυτοί οι Θεματοφύλακες συνάπτουν συμφωνία αμοιβαίας ενημέρωσης, ώστε να εξασφαλιστεί η εκπλήρωση των καθηκόντων και των δύο Θεματοφυλάκων. Ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ δεν επενδύει σε μερίδια του κύριου ΟΣΕΚΑ μέχρις ότου τεθεί σε ισχύ η συμφωνία μεταξύ των Θεματοφυλάκων.
(2) Όταν συμμορφώνονται στις απαιτήσεις του παρόντος Υποκεφαλαίου, οι Θεματοφύλακες του κύριου και του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ δε θεωρείται ότι παραβιάζουν κανόνες που περιορίζουν την αποκάλυψη πληροφοριών ή που συνδέονται με την προστασία δεδομένων, εφόσον αυτοί οι κανόνες προβλέπονται συμβατικά ή με νομοθετική ή κανονιστική διάταξη. Η συμμόρφωση αυτή δε δημιουργεί οποιαδήποτε αστική ευθύνη για τους Θεματοφύλακες, ή για οποιοδήποτε άλλο πρόσωπο που ενεργεί για λογαριασμό τους.
(3) Ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ ή κατά περίπτωση, η Εταιρεία Διαχείρισής του αναλαμβάνει τη διαβίβαση στο Θεματοφύλακα του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ οποιασδήποτε πληροφορίας σχετικά με τον κύριο ΟΣΕΚΑ, η οποία απαιτείται για την πλήρη εκπλήρωση των υποχρεώσεων αυτού του Θεματοφύλακα.
(4) Ο Θεματοφύλακας του κύριου ΟΣΕΚΑ ενημερώνει αμέσως τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής του κύριου ΟΣΕΚΑ, τον τροφοδοτικό ΟΣΕΚΑ ή, κατά περίπτωση, την Εταιρεία Διαχείρισης και το Θεματοφύλακα του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ, για τυχόν παρατυπίες που διαπιστώνει, σχετικά με τον κύριο ΟΣΕΚΑ, οι οποίες κρίνει ότι έχουν αρνητικό αντίκτυπο στον τροφοδοτικό ΟΣΕΚΑ.
(5) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται, με Οδηγίες της, να εξειδικεύει το περιεχόμενο της συμφωνίας του εδαφίου (1), καθώς και τα είδη των παρατυπιών του εδαφίου (4) που θεωρείται ότι έχουν αρνητικό αντίκτυπο στον τροφοδοτικό ΟΣΕΚΑ.
77.-(1) Σε περίπτωση που ο κύριος και ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ έχουν διαφορετικούς ελεγκτές, αυτοί οι ελεγκτές συνάπτουν συμφωνία αμοιβαίας ενημέρωσης, ώστε να εξασφαλιστεί η εκπλήρωση των καθηκόντων των ελεγκτών, συμπεριλαμβανομένων των ρυθμίσεων που έχουν θεσπιστεί για τη συμμόρφωση στις απαιτήσεις των εδαφίων (2) και (3). Ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ δεν επενδύει σε μερίδια του κύριου ΟΣΕΚΑ, μέχρις ότου τεθεί σε ισχύ η συμφωνία μεταξύ των ελεγκτών.
(2) Στην έκθεση ελέγχου του, ο ελεγκτής του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ λαμβάνει υπόψη την έκθεση ελέγχου του κύριου ΟΣΕΚΑ. Σε περίπτωση που ο τροφοδοτικός και ο κύριος ΟΣΕΚΑ έχουν διαφορετικό οικονομικό έτος, ο ελεγκτής του κύριου ΟΣΕΚΑ συντάσσει ειδική έκθεση, την ημερομηνία πέρατος του οικονομικού έτους του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ.
(3) Ο ελεγκτής του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ αναφέρει, ιδίως, στην έκθεσή του, τυχόν παρατυπίες που έχει εντοπίσει στην έκθεση ελέγχου του κύριου ΟΣΕΚΑ, καθώς και τον αντίκτυπό τους στον τροφοδοτικό ΟΣΕΚΑ.
(4) Όταν συμμορφώνονται στις απαιτήσεις του παρόντος Υποκεφαλαίου, οι ελεγκτές του κύριου και του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ δε θεωρείται ότι παραβιάζουν κανόνες που περιορίζουν την αποκάλυψη πληροφοριών ή που συνδέονται με την προστασία δεδομένων, εφόσον αυτοί οι κανόνες προβλέπονται συμβατικά ή με νομοθετική ή κανονιστική διάταξη. Η συμμόρφωση αυτή δε δημιουργεί οποιαδήποτε αστική ευθύνη για τους ελεγκτές, ή για οποιοδήποτε άλλο πρόσωπο που ενεργεί για λογαριασμό τους.
(5) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με Οδηγία της, εξειδικεύει το περιεχόμενο της συμφωνίας του εδαφίου (1).
78.-(1) Επιπλέον των πληροφοριών που προβλέπονται στον Τύπο I του Παραρτήματος, το ενημερωτικό δελτίο του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ περιέχει και τις ακόλουθες πληροφορίες:
(α) δήλωση ότι ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ είναι τροφοδοτικός συγκεκριμένου κύριου ΟΣΕΚΑ και, με αυτή την ιδιότητα, επενδύει διαρκώς ποσοστό τουλάχιστον ογδόντα πέντε τοις εκατόν (85%) του ενεργητικού του σε μερίδια του εν λόγω κύριου ΟΣΕΚΑ∙
(β) τον επενδυτικό σκοπό και την επενδυτική πολιτική του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ, συμπεριλαμβανομένων του προφίλ κινδύνου και του κατά πόσο η απόδοση του ΟΣΕΚΑ αυτού και του κύριου ΟΣΕΚΑ είναι ταυτόσημες, ή σε ποιο βαθμό και τους λόγους που διαφέρουν, συμπεριλαμβανομένης επίσης της περιγραφής της επένδυσης που πραγματοποιήθηκε σύμφωνα με τα εδάφια (2) και (3) του άρθρου 73∙
(γ) σύντομη περιγραφή του κύριου ΟΣΕΚΑ, της οργάνωσής του, του επενδυτικού σκοπού του και της επενδυτικής πολιτικής του, συμπεριλαμβανομένου του προφίλ κινδύνου και της ένδειξης για το πώς μπορεί να αποκτηθεί το επικαιροποιημένο ενημερωτικό δελτίο του κύριου ΟΣΕΚΑ∙
(δ) περίληψη της συμφωνίας που έχει συναφθεί μεταξύ του τροφοδοτικού και του κύριου ΟΣΕΚΑ, ή των επιχειρησιακών κανόνων, σύμφωνα με το εδάφιο (1) του άρθρου 75∙
(ε) τον τρόπο με τον οποίο οι μεριδιούχοι του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ δύναται να λάβουν περισσότερες πληροφορίες για τον κύριο ΟΣΕΚΑ και για τη συμφωνία μεταξύ του κύριου και του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ, σύμφωνα με το εδάφιο (1) του άρθρου 75∙
(στ) περιγραφή κάθε αμοιβής ή επιστροφής εξόδων που οφείλει ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ, εξαιτίας της επένδυσής του σε μερίδια του κύριου ΟΣΕΚΑ, καθώς και των συνολικών επιβαρύνσεων του τροφοδοτικού και του κύριου ΟΣΕΚΑ∙ και
(ζ) περιγραφή των φορολογικών επιπτώσεων για τον τροφοδοτικό ΟΣΕΚΑ από την επένδυσή του στον κύριο ΟΣΕΚΑ.
(2) Επιπλέον των πληροφοριών που προβλέπονται στον Τύπο II του Παραρτήματος, στην ετήσια έκθεση του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ δηλώνονται οι συνολικές επιβαρύνσεις του τροφοδοτικού και του κύριου ΟΣΕΚΑ. Η ετήσια και η εξαμηνιαία έκθεση του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ αναφέρουν τον τόπο διάθεσης της ετήσιας και εξαμηνιαίας έκθεσης του κύριου ΟΣΕΚΑ.
(3) Επιπλέον των απαιτήσεων των άρθρων 56, 59, και 65, ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ αποστέλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς το ενημερωτικό δελτίο, τις βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές, δυνάμει του άρθρου 62 του παρόντος Νόμου ή του Άρθρου 78 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ, και κάθε τροποποίησή τους, καθώς και την ετήσια και την εξαμηνιαία έκθεση του κύριου ΟΣΕΚΑ.
(4) Ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ αναφέρει σε κάθε διαφημιστική του ανακοίνωση ότι επενδύει διαρκώς ποσοστό τουλάχιστον οδόντα πέντε τοις εκατόν (85%) του ενεργητικού του σε μερίδια του συγκεκριμένου κύριου ΟΣΕΚΑ.
(5) Ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ διανέμει δωρεάν στους επενδυτές που υποβάλλουν σχετικό αίτημα, αντίτυπα του ενημερωτικού δελτίου και της ετήσιας και της εξαμηνιαίας έκθεσης του κύριου ΟΣΕΚΑ.
79.-(1) Τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ που ήδη ασκεί δραστηριότητες ως ΟΣΕΚΑ, συμπεριλαμβανομένων των δραστηριοτήτων τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ για άλλο κύριο ΟΣΕΚΑ, παρέχει στους μεριδιούχους του τις ακόλουθες πληροφορίες:
(α) δήλωση στην οποία εμφαίνεται ότι η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει εγκρίνει την επένδυση του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ σε μερίδια αυτού του κύριου ΟΣΕΚΑ∙
(β) τις βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές, δυνάμει του άρθρου 62 του παρόντος Νόμου ή του Άρθρου 78 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ, του τροφοδοτικού και του κύριου ΟΣΕΚΑ∙
(γ) την ημερομηνία από την οποία ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ πρόκειται να αρχίσει να επενδύει στον κύριο ΟΣΕΚΑ, ή, εάν έχει ήδη επενδύσει στον κύριο ΟΣΕΚΑ, την ημερομηνία κατά την οποία η επένδυσή του υπερβαίνει το όριο που τίθεται από το εδάφιο (1) του άρθρου 46∙ και
(δ) δήλωση ότι οι μεριδιούχοι του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ έχουν το δικαίωμα να ζητήσουν, εντός προθεσμίας τριάντα ημερών, την εξαγορά ή την εξόφληση των μεριδίων τους, χωρίς άλλη χρέωση, πέρα από τα έξοδα που παρακρατεί ο ΟΣΕΚΑ για την κάλυψη του κόστους αποεπένδυσης∙ αυτό το δικαίωμα αρχίζει να ισχύει από τη στιγμή που ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ έχει παράσχει τις πληροφορίες που αναφέρονται στο παρόν εδάφιο.
Οι ανωτέρω πληροφορίες παρέχονται τουλάχιστον τριάντα (30) ημέρες πριν από την ημερομηνία που αναφέρεται στην παράγραφο (γ).
(2) Σε περίπτωση κατά την οποία ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ έχει αποτελέσει αντικείμενο κοινοποίησης, σύμφωνα με το άρθρο 67, οι πληροφορίες που αναφέρονται στο εδάφιο (1), παρέχονται σε επίσημη γλώσσα του κράτους μέλους υποδοχής του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ ή σε άλλη εγκεκριμένη από τις αρμόδιες αρχές αυτού του κράτους γλώσσα. Ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ είναι υπεύθυνος για τη μετάφραση, η οποία αποδίδει πιστά το περιεχόμενο του πρωτότυπου.
(3) Ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ δε δύναται να επενδύει σε μερίδια του συγκεκριμένου κύριου ΟΣΕΚΑ πέρα από τα όρια του εδαφίου (1) του άρθρου 46, πριν τη λήξη της περιόδου των τριάντα (30) ημερών που αναφέρεται στο εδάφιο (1).
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με Οδηγία της, καθορίζει -
(α) τη μορφή και τον τρόπο παροχής των πληροφοριών που αναφέρονται στο εδάφιο (1)∙ ή
(β) σε περίπτωση που ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ μεταβιβάζει το σύνολο ή μέρη του ενεργητικού του στον κύριο ΟΣΕΚΑ με αντάλλαγμα μερίδια, τη διαδικασία για την αποτίμηση και τον έλεγχο αυτής της εισφοράς σε είδος, και το ρόλο του θεματοφύλακα του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ σε αυτή τη διαδικασία.
80.-(1) Ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ ελέγχει αποτελεσματικά τη δραστηριότητα του κύριου ΟΣΕΚΑ. Για την εκπλήρωση αυτής της υποχρέωσης, ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ μπορεί να βασίζεται σε πληροφορίες και έγγραφα που λαμβάνει από τον κύριο ΟΣΕΚΑ, ή, κατά περίπτωση, από την Εταιρεία Διαχείρισης, το Θεματοφύλακα και τον ελεγκτή του, εκτός εάν συντρέχει λόγος να αμφιβάλλει για την ακρίβειά τους.
(2) Σε περίπτωση που, σε σχέση με επένδυση στα μερίδια του κύριου ΟΣΕΚΑ, ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ, η Εταιρεία Διαχείρισής του ή οποιοδήποτε άλλο πρόσωπο που ενεργεί για λογαριασμό είτε του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ είτε της Εταιρείας Διαχείρισής του, λαμβάνουν προμήθεια διάθεσης, άλλη αμοιβή ή προμήθεια, ή άλλο χρηματικό όφελος, αυτή η προμήθεια, αμοιβή ή το όφελος καταβάλλεται στο ενεργητικό του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ.
81.-(1) Ο κύριος ΟΣΕΚΑ που κατάγεται από τη Δημοκρατία, ενημερώνει αμέσως την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, σχετικά με την ταυτότητα κάθε τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ που επενδύει σε μερίδιά του. Όταν ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ κατάγεται από άλλο κράτος μέλος, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει αμέσως τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ, σχετικά με αυτή την επένδυση.
(2) Ο κύριος ΟΣΕΚΑ δεν καταλογίζει προμήθεια διάθεσης ή εξαγοράς ή εξόφλησης, για την απόκτηση ή τη μεταβίβαση των μεριδίων του από τον τροφοδοτικό ΟΣΕΚΑ.
(3) Ο κύριος ΟΣΕΚΑ μεριμνά για την έγκαιρη διάθεση στον τροφοδοτικό ΟΣΕΚΑ, ή, κατά περίπτωση, την Εταιρεία Διαχείρισής του, καθώς και στις αρμόδιες αρχές, το Θεματοφύλακα και τον ελεγκτή του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ, του συνόλου των πληροφοριών οι οποίες απαιτούνται σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο και με άλλη νομοθετική ή κανονιστική διάταξη που ισχύει στη Δημοκρατία, ή με διάταξη του δικαίου της Ευρωπαϊκής Ένωσης, καθώς και με τον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του κύριου και του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ.
82.-(1) Στην περίπτωση που ο τροφοδοτικός και ο κύριος ΟΣΕΚΑ κατάγονται από τη Δημοκρατία, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κοινοποιεί αμέσως στον τροφοδοτικό ΟΣΕΚΑ κάθε απόφαση, μέτρο ή παρατήρηση μη συμμόρφωσης με τους όρους του παρόντος Υποκεφαλαίου, ή κάθε πληροφορία που γνωστοποιείται σύμφωνα με τα εδάφια (1) και (2) του άρθρου 147 σχετικά με τον κύριο ΟΣΕΚΑ, ή, κατά περίπτωση, την Εταιρεία Διαχείρισης, το Θεματοφύλακα ή τον ελεγκτή του.
(2) Σε περίπτωση που ο κύριος ΟΣΕΚΑ κατάγεται από τη Δημοκρατία και ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ από άλλο κράτος μέλος, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κοινοποιεί αμέσως στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής του τροφοδοτικού ΟΣΕΚΑ κάθε απόφαση, μέτρο ή παρατήρηση μη συμμόρφωσης με τους όρους του παρόντος Υποκεφαλαίου, ή κάθε πληροφορία που γνωστοποιείται σύμφωνα με τα εδάφια (1) και (2) του άρθρου 147 σχετικά με τον κύριο ΟΣΕΚΑ, ή, κατά περίπτωση, την Εταιρεία Διαχείρισης, το Θεματοφύλακα ή τον ελεγκτή του.
(3) Σε περίπτωση που ο κύριος ΟΣΕΚΑ κατάγεται από άλλο κράτος μέλος και ο τροφοδοτικός ΟΣΕΚΑ κατάγεται από τη Δημοκρατία, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ανακοινώνει στον τροφοδοτικό ΟΣΕΚΑ κάθε απόφαση, μέτρο ή παρατήρηση μη συμμόρφωσης που προβλέπεται στο Άρθρο 67, παράγραφος 2, της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ και που της έχει γνωστοποιηθεί από τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής του κύριου ΟΣΕΚΑ.