21. Το Αμοιβαίο Κεφάλαιο συνίσταται με αρχικό ενεργητικό ύψους διακοσίων χιλιάδων ευρώ (€200.000), το οποίο καταβάλλεται σε μετρητά και εις ολόκληρον:
22.-(1) (α) Η περιουσία του Αμοιβαίου Κεφαλαίου διαιρείται σε ονομαστικά μερίδια ή κλάσματα μεριδίων, που αντιπροσωπεύουν, το καθένα, το ίδιο ποσοστό επί του συνολικού ενεργητικού του.
(β) Το ίδιο Αμοιβαίο Κεφάλαιο είναι δυνατό να εκδίδει μερίδια διαφορετικών κατηγοριών, οι οποίες προσδιορίζονται στον κανονισμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
Τα δικαιώματα που απορρέουν από τα μερίδια, ασκούνται σε αντιστοιχία με το ποσοστό επί του συνολικού ενεργητικού που αντιπροσωπεύουν, με εξαίρεση τα δικαιώματα ψήφου, τα οποία ασκούνται με βάση ολόκληρο μερίδιο.
Κατά παρέκκλιση της παραγράφου (γ) και ανεξάρτητα από την εφαρμογή του άρθρου 52, ο κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου μπορεί να διαφοροποιεί το δικαίωμα επί των κερδών και των προσόδων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, ανά κατηγορία μεριδίων.
(2) Τα μερίδια Αμοιβαίου Κεφαλαίου δεν έχουν ονομαστική αξία.
(3) Η απόκτηση μεριδίων προϋποθέτει την ολοσχερή καταβολή της αξίας τους στο Θεματοφύλακα και την αποδοχή της συμμετοχής στο Αμοιβαίο Κεφάλαιο από την Εταιρεία Διαχείρισης. Τα μερίδια του Αμοιβαίου Κεφαλαίου καταχωρούνται, χωρίς αύξοντες αριθμούς, στο Μητρώο μεριδιούχων που τηρεί η Εταιρεία Διαχείρισης και παρακολουθούνται με καταχωρήσεις σε αυτό, με αυτή δε την καταχώρηση αποδεικνύεται η συμμετοχή στο Αμοιβαίο Κεφάλαιο.
(4) Στο Μητρώο μεριδιούχων διενεργείται αυτοτελής καταχώρηση κάθε συμμετοχής του μεριδιούχου ή των συνδικαιούχων μεριδίων.
(5) Το Μητρώο μεριδιούχων περιέχει:
(α) το ονοματεπώνυμο του μεριδιούχου, ή, εφόσον πρόκειται για νομικό πρόσωπο, την επωνυμία αυτού,
(β) τη διεύθυνση του μεριδιούχου, ή, εφόσον πρόκειται για νομικό πρόσωπο, το εγγεγραμμένο γραφείο ή, για τα αλλοδαπά νομικά πρόσωπα, την έδρα, τη διεύθυνση και τον αριθμό εγγραφής, τη διεύθυνση και τον αριθμό εταιρικού μητρώου, εάν υφίσταται τέτοιος,
(γ) τον αριθμό της ταυτότητας ή του διαβατηρίου του μεριδιούχου,
(δ) τον αριθμό των μεριδίων που αντιπροσωπεύει η συμμετοχή, καθώς και
(ε) κάθε άλλο στοιχείο που αποτελεί το ελάχιστο περιεχόμενο για την εξατομίκευση του μεριδιούχου και των μεριδίων του.
Σε περίπτωση που τα μερίδια ανήκουν εξ’ αδιαιρέτου σε περισσότερα φυσικά πρόσωπα, καταχωρούνται τα ανωτέρω στοιχεία όλων των συνδικαιούχων μεριδίων.
(6) Η Εταιρεία Διαχείρισης διασφαλίζει στο Θεματοφύλακα πλήρη και διαρκή πρόσβαση στο Μητρώο μεριδιούχων.
23.-(1) Σε περίπτωση που οι δικαιούχοι μεριδίων είναι περισσότερα από ένα φυσικά πρόσωπα, ως συνδικαιούχοι αυτών, καθένας από αυτούς δύναται να κάνει μερική ή ολική χρήση των μεριδίων της κοινής μερίδας, χωρίς τη σύμπραξη των υπολοίπων, όπως ειδικότερα προσδιορίζεται κατά το άνοιγμα της μερίδας των συνδικαιούχων, από όλους τους συνδικαιούχους ή από εκείνον από τους συνδικαιούχους, που υποβάλλει αίτηση συμμετοχής στο Αμοιβαίο Κεφάλαιο και καταβάλλει την αξία των αποκτώμενων μεριδίων. Με την εξαγορά μεριδίων ύστερα από αίτημα συνδικαιούχου, ο οποίος δύναται να κάνει χρήση των μεριδίων χωρίς τη σύμπραξη των υπόλοιπων, η Εταιρεία Διαχείρισης και ο Θεματοφύλακας απαλλάσσονται πλήρως από την υποχρέωση καταβολής οποιουδήποτε ποσού έναντι των λοιπών συνδικαιούχων ως προς τα εξαγορασθέντα μερίδια.
(2) Κατά το άνοιγμα της κοινής μερίδας των συνδικαιούχων, σύμφωνα με το εδάφιο (1), είναι δυνατό να οριστεί ότι, με το θάνατο οποιουδήποτε από τους συνδικαιούχους, τα μερίδιά του περιέρχονται αυτοδίκαια στους λοιπούς επιζώντες συνδικαιούχους της μερίδας, μέχρι τον τελευταίο από αυτούς.
(3) Για την προσθήκη νέου δικαιούχου απαιτείται έγγραφη συμφωνία της Εταιρείας Διαχείρισης και όλων των συνδικαιούχων της μερίδας. Η αφαίρεση υφιστάμενου συνδικαιούχου προϋποθέτει τη ρητή έγγραφη συναίνεσή του. Στο Μητρώο μεριδιούχων καταχωρούνται και τα στοιχεία του νέου συνδικαιούχου των μεριδίων, ενώ διαγράφονται τα στοιχεία του μεριδιούχου που έπαυσε να είναι συνδικαιούχος.
(4) Σε περίπτωση κτήσης μεριδίων κατά το εδάφιο (1), για τις μερίδες συνδικαιούχων εκδίδεται βεβαίωση συμμετοχής ανά μερίδα, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 17, με τα ονόματα όλων των συνδικαιούχων.
24.-(1) Η μεταβίβαση μεριδίων Αμοιβαίου Κεφαλαίου γνωστοποιείται στην Εταιρεία Διαχείρισης, ισχύει δε έναντι αυτής από την ανωτέρω γνωστοποίηση, εκτός εάν η μεταβίβαση διενεργείται χρηματιστηριακά, για τα μερίδια που έχουν αποτελέσει αντικείμενο εισαγωγής σε αγορά, οπότε υπόκειται στις εκάστοτε ισχύουσες για τέτοια συναλλαγή γενικές και ειδικές διατάξεις.
(2) Η Εταιρεία Διαχείρισης ενημερώνει το Μητρώο μεριδιούχων για τη μεταβίβαση, διαγράφοντας τα μεταβιβαζόμενα μερίδια από τη μερίδια του μεταβιβάζοντος και καταχωρίζοντάς τα στη μερίδα του αποκτώντος.
(3) Η Εταιρεία Διαχείρισης, ύστερα από αίτηση του αποκτώντος, εκδίδει βεβαίωση συμμετοχής στο όνομά του, κατά την έννοια του άρθρου 17.
25.-(1) Τα μερίδια Αμοιβαίου Κεφαλαίου είναι δυνατό να ενεχυριάζονται προς εξασφάλιση απαίτησης.
(2) Έναντι της Εταιρείας Διαχείρισης, η ενεχυρίαση ισχύει και παράγει αποτελέσματα από τη στιγμή που γνωστοποιείται εγγράφως η πράξη σύστασης ενεχύρου σε αυτή και, εάν τα μερίδια έχουν αποτελέσει αντικείμενο εισαγωγής σε αγορά, με την προϋπόθεση ότι έχουν τηρηθεί οι αναγκαίες διατυπώσεις για την καταχώρηση της σύστασης του ενεχύρου στα αρχεία που τηρούνται, στο πλαίσιο της λειτουργίας αυτής της αγοράς. Η Εταιρεία Διαχείρισης καταχωρεί τη σύσταση ενεχύρου στο Μητρώο μεριδιούχων.
(3) Η ικανοποίηση του ενεχυριούχου δανειστή πραγματοποιείται με την εξαγορά των μεριδίων που έχουν ενεχυριαστεί και με την απόδοση στον ενεχυριούχο δανειστή της αξίας τους, μέχρι την εξαγορά του συνόλου των ενεχυρασθέντων μεριδίων.
(4) Σε περίπτωση που δεν εξαγορασθεί το σύνολο των ενεχυρασθέντων μεριδίων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, ο ενεχυριούχος δανειστής διατηρεί το δικαίωμά του από το ενέχυρο ως προς τα υπόλοιπα ενεχυρασμένα μερίδια, χωρίς να απαιτείται η σύναψη και ανακοίνωση νέας σύμβασης ενεχυρίασης.
(5) Το εδάφιο (2) εφαρμόζεται και σε περίπτωση εξάλειψης του ενεχύρου επί κυκλοφορούντων μεριδίων Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
26.-(1) Ο κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, ο οποίος είναι ενιαίος και όταν το Αμοιβαίο Κεφάλαιο συγκροτείται με περισσότερα επενδυτικά τμήματα, περιέχει τους όρους λειτουργίας του, καταρτίζεται από την Εταιρεία Διαχείρισης και το Θεματοφύλακα του Αμοιβαίου Κεφαλαίου από κοινού και εγκρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
(2) Ο κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου περιέχει τουλάχιστον -
(α) την ονομασία του Αμοιβαίου Κεφαλαίου και την επωνυμία της Εταιρείας Διαχείρισης και του Θεματοφύλακα∙
(β) το σκοπό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, από τον οποίο πρέπει να προκύπτουν οι ειδικότεροι επενδυτικοί του στόχοι και η επενδυτική του πολιτική, καθώς και τα κριτήρια επιλογής των επενδύσεων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου∙
(γ) τη διάρκεια του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, ή μνεία ότι η διάρκειά του είναι αορίστου χρόνου∙
(δ) τις αρχές και τον τρόπο αποτίμησης των στοιχείων του ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, καθώς και τους κανόνες υπολογισμού της τιμής διάθεσης και εξαγοράς ή εξόφλησης των μεριδίων∙
(ε) τους όρους έκδοσης, διάθεσης, ακύρωσης και εξαγοράς ή εξόφλησης μεριδίων, καθώς και τους όρους με τους οποίους η εξαγορά ή η εξόφληση των μεριδίων μπορεί να ανασταλεί σύμφωνα με το άρθρο 19 και μνεία του γεγονότος ότι η αναστολή εξαγοράς είναι δυνατό να αποφασιστεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με δική της πρωτοβουλία∙
(στ) τη διάρκεια του οικονομικού έτους και την ημερομηνία κλεισίματός της∙
(ζ) τις αμοιβές και τις προμήθειες της Εταιρείας Διαχείρισης και του Θεματοφύλακα, καθώς και τη μέθοδο υπολογισμού αυτών των αμοιβών και προμηθειών∙
(η) τις δαπάνες οι οποίες βαρύνουν το Αμοιβαίο Κεφάλαιο∙
(θ) τους κανόνες για τη διανομή των προσόδων και των κερδών του Αμοιβαίου Κεφαλαίου στους μεριδιούχους του, ιδίως το χρόνο και τη διαδικασία διανομής∙
(ι) τους όρους για τη δημοσιοποίηση πληροφοριών που αφορούν το Αμοιβαίο Κεφάλαιο και τη διαφήμισή του∙
(ια) τη διαδικασία τροποποίησης του κανονισμού∙
(ιβ) τους λόγους λύσης του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(3) Ο κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου τροποποιείται από την Εταιρεία Διαχείρισης και το Θεματοφύλακα από κοινού, η δε τροποποίησή του εγκρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. Οι τροποποιήσεις του κανονισμού γνωστοποιούνται αμέσως στους μεριδιούχους, τους οποίους και δεσμεύουν. Οι μεριδιούχοι έχουν δικαίωμα να ζητήσουν την εξαγορά των μεριδίων τους σύμφωνα με τις διατάξεις του κανονισμού, όπως ίσχυε πριν την τροποποίησή του, εντός τριών μηνών από την ανωτέρω γνωστοποίηση της τροποποίησης.
(4) Ο κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου καταρτίζεται είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας, είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας και στην Αγγλική, είτε μόνο στην Αγγλική εφόσον τα στοιχεία των εδαφίων (2) έως (4) του άρθρου 8 έχουν υποβληθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, επίσης μόνο σε αυτή τη γλώσσα.
(5) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με Οδηγία της να εξειδικεύει τα θέματα που αποτελούν υποχρεωτικό περιεχόμενο του κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου σύμφωνα με το εδάφιο (2) και να καθορίζει τη μορφή που λαμβάνει ο κανονισμός και τον τρόπο παρουσίασης των στοιχείων που περιέχει.
27.-(1) Η Εταιρεία Διαχείρισης δύναται οποτεδήποτε κρίνει τούτο αναγκαίο ή σκόπιμο να συγκαλεί συνέλευση των μεριδιούχων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου για τη λήψη απόφασης σχετικά με συγκεκριμένο ζήτημα. η συνέλευση συγκαλείται με πρόσκληση της Εταιρείας Διαχείρισης που απευθύνεται στους μεριδιούχους του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, περιέχει τον τόπο και την ημερομηνία της συνεδρίασης, καθώς και τα θέματα της ημερήσιας διάταξης, υποβάλλεται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, καταχωρείται στην ιστοσελίδα της Εταιρείας Διαχείρισης και γνωστοποιείται με σταθερό μέσο στους μεριδιούχους, τουλάχιστον είκοσι (20) ημέρες πριν από την ημερομηνία της συνόδου της συνέλευσης.
(2) Τη σύγκληση συνέλευσης των μεριδιούχων από την Εταιρεία Διαχείρισης μπορούν να ζητήσουν εγγράφως και μεριδιούχοι που αντιπροσωπεύουν το ένα τρίτο (1/3) των κυκλοφορούντων μεριδίων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, οπότε η Εταιρεία Διαχείρισης συγκαλεί τη συνέλευση εντός ενός μηνός από την υποβολή της αίτησης των μεριδιούχων, η οποία και ορίζει τα προς συζήτηση θέματα της ημερήσιας διάταξης. Αυτά τα θέματα πρέπει να άπτονται της διαχείρισης του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, ή να συνίστανται στην παροχή συγκεκριμένων πληροφοριών προς τους μεριδιούχους, δια μέσου της συνέλευσης. Η Εταιρεία Διαχείρισης δικαιούται να προσθέσει και άλλα θέματα ημερήσιας διάταξης στη συνέλευση που συγκαλεί σύμφωνα με τα ανωτέρω.
(3) Ο Πρόεδρος της συνέλευσης, ο οποίος διευθύνει τις συζητήσεις στο πλαίσιο της συνεδρίασής της, ορίζεται από την Εταιρεία Διαχείρισης. Ο κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου μπορεί να περιέχει διατάξεις σχετικά με τη διαδικασία σύγκλησης και συνεδρίασης της συνέλευσης, χωρίς όμως αυτές οι διατάξεις να είναι δυνατό να παρεκκλίνουν εκείνων του παρόντος άρθρου.
(4) Η συνέλευση, στην οποία μετέχουν οι μεριδιούχοι χωρίς να είναι δυνατή η επιβολή προδικασίας για τη συμμετοχή, αποφασίζει με την πλειοψηφία επί του συνόλου των μεριδίων που εκπροσωπούνται στη συνεδρίαση, εκτός εάν ο κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου προβλέπει υψηλότερη πλειοψηφία, χωρίς όμως αυτή να είναι δυνατό να υπερβεί το εβδομήντα πέντε τοις εκατόν (75%) του συνόλου των εκπροσωπούμενων στη συνέλευση μεριδίων. Ο κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου μπορεί να προβλέπει και απαρτία για τη συνεδρίαση της συνέλευσης, η οποία δεν είναι όμως δυνατό να οριστεί σε ποσοστό μεγαλύτερο του είκοσι τοις εκατόν (20%) των κυκλοφορούντων μεριδίων. Οι μεριδιούχοι μετέχουν στη συνεδρίαση αυτοπροσώπως ή με ειδικά εξουσιοδοτημένο αντιπρόσωπό τους, για τη συγκεκριμένη συνεδρίαση, ή για τη συνεδρίαση που ακολουθεί εξαιτίας αναβολής ή διακοπής της προηγούμενης.
(5) Οι διαφορετικές κατηγορίες μεριδίων δε δύναται να παρέχουν διαφορετικά δικαιώματα ψήφου για τη συνέλευση. Τα κλάσματα μεριδίων δεν παρέχουν δικαίωμα ψήφου.
(6) Οι αποφάσεις της συνέλευσης έχουν συμβουλευτικό χαρακτήρα και δε δεσμεύουν την Εταιρεία Διαχείρισης, η οποία παραμένει μόνη αρμόδια για τη λήψη κάθε απόφασης σχετικά με τη διαχείριση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
28.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με απόφασή της, ανακαλεί υποχρεωτικά την άδεια λειτουργίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου -
(α) σε περίπτωση που η Εταιρεία Διαχείρισης δεν προσκομίσει εμπρόθεσμα τη βεβαίωση του Θεματοφύλακα για την κατάθεση των στοιχείων του αρχικού ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου σύμφωνα με το εδάφιο (6) του άρθρου 9∙
(β) σε περίπτωση που διαπιστωθεί ότι η άδεια λειτουργίας χορηγήθηκε στο Αμοιβαίο Κεφάλαιο με βάση ψευδή ή παραπλανητικά στοιχεία, ή με οποιοδήποτε άλλο αντικανονικό τρόπο.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ανακαλέσει την άδεια λειτουργίας του Αμοιβαίου κεφαλαίου:
(α) σε περίπτωση που η Εταιρεία Διαχείρισης δεν συμμορφώνεται προς τους τυχόν όρους της άδειας λειτουργίας του, ή
(β) σε περίπτωση που οποιαδήποτε από τις προϋποθέσεις που απαιτούνται ή που ελήφθησαν υπόψη από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς προς χορήγηση της άδειας λειτουργίας, δεν ικανοποιείται πλέον.
(3) Στις περιπτώσεις του εδαφίου (2), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να τάξει προθεσμία στην Εταιρεία Διαχείρισης για συμμόρφωσή της. Παράλειψη της Εταιρείας Διαχείρισης να συμμορφωθεί πλήρως εντός της ανωτέρω προθεσμίας, συνεπάγεται την υποχρεωτική ανάκληση της άδειας λειτουργίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
29.-(1) Το Αμοιβαίο Κεφάλαιο διαλύεται για έναν από τους ακόλουθους λόγους:
(α) σε περίπτωση που η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ανακαλέσει την άδεια λειτουργίας του∙
(β) ύστερα από σχετική απόφαση της Εταιρείας Διαχείρισής του, εφόσον αυτή κρίνει ότι η συνέχιση της λειτουργίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου δεν εξυπηρετεί τα συμφέροντα των μεριδιούχων του∙
(γ) με την πάροδο του χρόνου διάρκειάς του που προβλέπεται στον κανονισμό του, εκτός εάν ο κανονισμός του τροποποιηθεί, πριν από την πάροδο του χρόνου διάρκειας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, ώστε η διάρκειά του να παραταθεί ή το Αμοιβαίο Κεφάλαιο να καταστεί αόριστης διάρκειας∙
(δ) εφόσον επέλθει γεγονός που, σύμφωνα με τον κανονισμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, επιφέρει τη λύση του∙
(ε) σε περίπτωση διάλυσης, πτώχευσης, παραίτησης, θέσης σε αναγκαστική διαχείριση ή ανάκλησης της άδειας λειτουργίας της Εταιρείας Διαχείρισης ή του Θεματοφύλακα, εφόσον δεν οριστεί αντικαταστάτης τους∙
(στ) με την εξαγορά του συνόλου των μεριδίων του∙
(ζ) με τη συγχώνευσή του με άλλο ΟΣΕΚΑ, ή με τη διάσπασή του σε άλλα Αμοιβαία Κεφάλαια∙
(η) με απόφαση της Εταιρείας Διαχείρισης, εάν το ενεργητικό του μειωθεί στο ένα τέταρτο (1/4) του ελάχιστου προβλεπόμενου, σύμφωνα με το άρθρο 21 ορίου, αυτή δε η μείωση διατηρηθεί για διάστημα μεγαλύτερο των έξι (6) μηνών∙
(θ) ύστερα από σχετική απόφαση της Εταιρείας Διαχείρισης, την οποία δύναται να λάβει, στην περίπτωση που το ενεργητικό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου μειωθεί ώστε να καταστεί μικρότερο των δύο τρίτων (2/3) του ορίου για το ελάχιστο αρχικό ενεργητικό, σύμφωνα με το άρθρο 21. Σε κάθε περίπτωση, η Εταιρεία Διαχείρισης ενημερώνει αμελλητί την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, για το γεγονός ότι το ενεργητικό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου μειώθηκε, ώστε να καταστεί μικρότερο των δύο τρίτων (2/3) του ορίου για το ελάχιστο αρχικό ενεργητικό, η δε Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται, σε περίπτωση που η Εταιρεία Διαχείρισης δε λάβει απόφαση για τη διάλυση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, να απαιτήσει τη λήψη τέτοιας απόφασης από την Εταιρεία Διαχείρισης.
(2) Οι μεριδιούχοι του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, όπως και οι δανειστές τους, δε δύνανται να ζητήσουν τη διάλυση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(3) Τη διάλυση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου ακολουθεί η εκκαθάρισή του, εκτός εάν η διάλυση οφείλεται σε γεγονός που προβλέπεται στις παραγράφους (στ) και (ζ) του εδαφίου (1). Η εκκαθάριση απολήγει σε διανομή της περιουσίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, με ευθύνη του εκκαθαριστή του. Ως εκκαθαριστής ορίζεται εκ του νόμου η Εταιρεία Διαχείρισης του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, εκτός εάν η διάλυσή του οφείλεται σε γεγονός από αυτά που αναγράφονται στην παράγραφο (ε) και συντρέχει στο πρόσωπό της, οπότε ο εκκαθαριστής του Αμοιβαίου Κεφαλαίου ορίζεται από το Θεματοφύλακα. Σε περίπτωση που γεγονός που προβλέπεται στην παράγραφο (ε) του εδαφίου (1) συντρέχει και στο πρόσωπο του Θεματοφύλακα, ο εκκαθαριστής του Αμοιβαίου Κεφαλαίου ορίζεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με απόφασή της. Σε αυτή την περίπτωση, εφαρμόζεται ανάλογα το εδάφιο (2) του άρθρου 120. Σε περίπτωση που ο εκκαθαριστής δεν ασκεί προσηκόντως τα καθήκοντά του, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ύστερα από αίτηση οποιουδήποτε έχει έννομο συμφέρον προς τούτο, ορίζει αντικαταστάτη του εκκαθαριστή. Ο εκκαθαριστής δε δύναται να αναθέτει καθήκοντά του σχετικά με την εκκαθάριση σε τρίτο πρόσωπο.
(4) Από τη διάλυση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, δεν είναι δυνατή η έκδοση νέων μεριδίων του, παρά μόνο εφόσον με την έκδοση αυτή εξυπηρετείται ο σκοπός της εκκαθάρισης. Η εξαγορά μεριδίων παραμένει δυνατή, εφόσον διασφαλίζεται η αρχή της ίσης μεταχείρισης των μεριδιούχων. Ο Θεματοφύλακας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου ασκεί τα καθήκοντά του μέχρι το πέρας της διαδικασίας διανομής της περιουσίας του. Οι μεριδιούχοι ικανοποιούνται από το προϊόν της εκκαθάρισης, ύστερα από την εξόφληση κάθε είδους απαίτησης που υφίσταται έναντι του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(5) Το αποτέλεσμα της διανομής της περιουσίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου παρουσιάζεται σε ειδική έκθεση ανεξάρτητου ελεγκτή, η οποία κοινοποιείται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, καταχωρείται στην ιστοσελίδα της Εταιρείας Διαχείρισης και τίθεται στη διάθεση των μεριδιούχων του, στα σημεία διάθεσης των μεριδίων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου. Ο ελεγκτής του Αμοιβαίου Κεφαλαίου θεωρείται ανεξάρτητος για την εφαρμογή της παρούσας παραγράφου.
(6) Η διάλυση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου και οι λόγοι της διάλυσης-
(α) Γνωστοποιούνται από την Εταιρεία Διαχείρισης, αμέσως στους μεριδιούχους του Αμοιβαίου Κεφαλαίου με σταθερό μέσο. και
(β) καταχωρούνται στην ιστοσελίδα της Εταιρείας Διαχείρισης και γνωστοποιούνται από την Εταιρεία Διαχείρισης στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, καθώς και στις αρμόδιες αρχές των κρατών μελών στις οποίες έχει τηρηθεί από το Αμοιβαίο Κεφάλαιο η διαδικασία κοινοποίησης για τη διάθεση μεριδίων του.
(7) Σε περίπτωση που το Αμοιβαίο Κεφάλαιο περιλαμβάνει περισσότερα επενδυτικά τμήματα, η διάλυσή του επέρχεται με τη διάλυση του τελευταίου εναπομείναντος τμήματός του.
(8) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται, με Οδηγίες της να ρυθμίζει τεχνικά θέματα και να εξειδικεύει τις λεπτομέρειες εφαρμογής του παρόντος άρθρου.
30.-(1)(α) Η ανάληψη δραστηριότητας της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου προϋποθέτει την προηγούμενη χορήγηση άδειας λειτουργίας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, σύμφωνα με το άρθρο 9.
(β) Η Εταιρεία Επενδύσεων απαγορεύεται να αναπτύσσει άλλες δραστηριότητες, εκτός από αυτές που προβλέπονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 4.
(2) Το εγγεγραμμένο γραφείο της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου που λαμβάνει άδεια λειτουργίας σύμφωνα με το εδάφιο (2) του άρθρου 9, ευρίσκεται στο έδαφος της Δημοκρατίας.
(3) Υπό την επιφύλαξη των διατάξεων του άρθρου 34, η διαχείριση της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ανατίθεται σε Εταιρεία Διαχείρισης που προβλέπεται στο Μέρος IV. Σε περίπτωση που η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δεν έχει ορίσει Εταιρεία Διαχείρισης, οι αναφορές στον παρόντα Νόμο σε Εταιρεία Διαχείρισης νοούνται ως αναφορές στην Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου.
(4) Η φύλαξη των στοιχείων του ενεργητικού της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ανατίθεται σε Θεματοφύλακα κατά τα οριζόμενα στα άρθρα 10 έως 15.
(5) Υφιστάμενη εταιρεία, η οποία κατά την ημερομηνία έναρξης της ισχύος του παρόντος Νόμου είναι εγγεγραμμένη βάσει των διατάξεων του περί Εταιρειών Νόμου, οι τίτλοι της οποίας είναι εισηγμένοι σε ρυθμιζόμενη ή μη αγορά στη Δημοκρατία ως εγκεκριμένος επενδυτικός οργανισμός ή επενδυτικός οργανισμός, δύναται να μετατραπεί σε εταιρεία επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου και να λειτουργεί ως ΟΣΕΚΑ κατόπιν υποβολής σχετικής αίτησης και λήψης της απαραίτητης άδειας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, νοουμένου ότι πληροί τις απαιτήσεις του Τμήματος 2 του Υποκεφαλαίου 2 του Κεφαλαίου 2 του Μέρους ΙΙ του παρόντος Νόμου, το οποίο σε τέτοια περίπτωση εφαρμόζεται επ’ αυτής ως εάν η εν λόγω εταιρεία να ήταν ΟΣΕΚΑ.
31.-(1) Η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου διέπεται από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και συμπληρωματικά από τις διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου∙ επί των Εταιρειών Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δεν εφαρμόζονται οι διατάξεις των άρθρων 3(1), 4Α, 7(2) έως (7), 31, 31Α, 32, 38 και 39, 41 έως 51, 55, 56, 57, 57Α έως 57ΣΤ, 60 έως 69, 78, 84, 108, 158 έως 169 και τα άρθρα 355 έως 361 του περί Εταιρειών Νόμου.
(2) Οι διατάξεις του άρθρου 169Γ του περί Εταιρειών Νόμου για τη διανομή ενδιάμεσου μερίσματος δεν εφαρμόζονται στις Εταιρείες Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου.
(3) Ανεξαρτήτως οποιασδήποτε άλλης διάταξης του περί Εταιρειών Νόμου, οι Εταιρείες Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δεν υποχρεούνται να θέτουν στη διάθεση των μετόχων τους, το σύνολο των οικονομικών καταστάσεων, με τη σχετική έκθεση των ελεγκτών, και την έκθεση των συμβούλων της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου. Εφόσον όμως μέτοχος της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ζητήσει να λάβει τις ανωτέρω καταστάσεις, με την έκθεση των ελεγκτών, καθώς και την έκθεση των συμβούλων, η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου υποχρεούται να ικανοποιήσει το αίτημα αυτό, παρέχοντας τα αιτούμενα στοιχεία είτε σε ηλεκτρονική μορφή είτε σε έντυπη, κατά την κρίση της, εκτός εάν ο μέτοχος ζητήσει να λάβει τα στοιχεία σε έντυπη μορφή, οπότε η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου οφείλει να του τα παράσχει σε αυτή τη μορφή.
(4) Οι πρόνοιες του περί Εταιρειών Νόμου αναφορικά με τη σύγκληση και τη διεξαγωγή της γενικής συνέλευσης των εισηγμένων σε οργανωμένη (ρυθμιζόμενη) αγορά εταιρειών ισχύουν κατ’ αναλογία και για τις Εταιρείες Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, ανεξάρτητα από το αν αυτές έχουν εισαχθεί ή όχι σε ρυθμιζόμενη αγορά.
32.-(1) Η επωνυμία της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου περιλαμβάνει την ένδειξη «Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου», ο δε διακριτικός τίτλος τουλάχιστον τα αρχικά γράμματα «ΕΕΜΚ».
(2) Η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου έχει κατά τη σύστασή της πλήρως αποπληρωμένο, σε μετρητά, αρχικό κεφάλαιο, ύψους διακοσίων χιλιάδων ευρώ (€200.000):
(3) Το κεφάλαιο της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου διαιρείται σε μετοχές χωρίς ονομαστική αλλά με κυμαινόμενη αξία και είναι ίσο με την εκάστοτε αξία του ενεργητικού της, μετά την αφαίρεση των υποχρεώσεών της. Οι μετοχές της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου είναι ονομαστικές και πλήρως αποπληρωθείσες.
(4) Οι μετοχές της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου καταχωρούνται σε Βιβλίο Μετόχων, στο οποίο εφαρμόζονται ανάλογα τα εδάφια (3) και (4) του άρθρου 22. Η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου εκδίδει, ύστερα από αίτηση μετόχου της, βεβαίωση συμμετοχής κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 17. Η τιμή διάθεσης, εξαγοράς ή εξόφλησης των μετοχών Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου συνιστά το αποτέλεσμα της διαίρεσης της καθαρής αξίας του ενεργητικού της δια του αριθμού των μετοχών που έχουν εκδοθεί, πλέον των προμηθειών, κατά περίπτωση, διάθεσης, εξαγοράς ή εξόφλησης.
(5) Στις μετοχές Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου εφαρμόζονται ανάλογα οι διατάξεις των παραγράφων (β) έως (δ) του εδαφίου (1) του άρθρου 22 και των άρθρων 23 έως 25.
(6) Οι μετοχές Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δύναται να αποτελέσουν αντικείμενο εισαγωγής σε χρηματιστηριακή αγορά που λειτουργεί στη Δημοκρατία ή σε άλλο κράτος μέλος ή σε τρίτη χώρα, με τις αρμόδιες αρχές των οποίων η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει υπογράψει Μνημόνιο Συνεργασίας και Ανταλλαγής Πληροφοριών, σύμφωνα με τις οικείες για τη συγκεκριμένη αγορά, διατάξεις. η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με Οδηγία της να ορίζει-
(α) Ειδικές υποχρεώσεις που βαρύνουν την Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου εξαιτίας της εισαγωγής και διαπραγμάτευσης των μετοχών της σε αγορά, στις οποίες περιλαμβάνεται ιδίως ο ορισμός ενός τουλάχιστον ειδικού διαπραγματευτή και οι όροι της σύμβασης μεταξύ αυτού και της Εταιρείας.
(β) τα πρόσθετα στοιχεία που περιέχουν τα καταστατικά έγγραφα της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, το ενημερωτικό της δελτίο, οι βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές, οι εκθέσεις και οι καταστάσεις της.
(γ) κάθε άλλο σχετικό ζήτημα ή άλλη αναγκαία λεπτομέρεια, σχετικά με τη λειτουργία αυτών των ΟΣΕΚΑ.
33.-(1) Τα καταστατικά έγγραφα της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, τα οποία είναι ενιαία και όταν η Εταιρεία περιλαμβάνει περισσότερα επενδυτικά τμήματα, πέρα από τα απαιτούμενα από τον περί Εταιρειών Νόμο στοιχεία, περιέχουν τουλάχιστον -
(α) την ιδιότητα της Εταιρείας ως Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου καθώς και την επωνυμία της Εταιρείας Διαχείρισης και του Θεματοφύλακα, εφόσον έχουν οριστεί∙
(β) το σκοπό της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, από τον οποίο πρέπει να προκύπτουν οι επενδυτικοί της στόχοι, η επενδυτική πολιτική της, καθώς και τα κριτήρια επιλογής των επενδύσεών της∙
(γ) τη διάρκεια της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ή μνεία ότι η διάρκειά της είναι αορίστου χρόνου∙
(δ) τις αρχές και τον τρόπο αποτίμησης των στοιχείων του ενεργητικού της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, καθώς και τους κανόνες υπολογισμού της τιμής διάθεσης και εξαγοράς ή εξόφλησης των μετοχών της∙
(ε) τους όρους έκδοσης, διάθεσης, ακύρωσης και εξαγοράς ή εξόφλησης μετοχών, καθώς και τους όρους με τους οποίους η εξαγορά ή η εξόφληση των μετοχών μπορεί να ανασταλεί σύμφωνα με το άρθρο 19 και μνεία του γεγονότος ότι η αναστολή εξαγοράς είναι δυνατό να αποφασιστεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με δική της πρωτοβουλία∙
(στ) τη διάρκεια του οικονομικού έτους και την ημερομηνία κλεισίματός της∙
(ζ) τις αμοιβές και προμήθειες της Εταιρείας Διαχείρισης και του Θεματοφύλακα, εφόσον έχουν οριστεί τέτοιοι, καθώς και τη μέθοδο υπολογισμού αυτών των αμοιβών και προμηθειών∙
(η) τη σχέση της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, της Εταιρείας Διαχείρισης και του Θεματοφύλακα ιδίως, όταν ανήκουν στον ίδιο όμιλο εταιρειών, καθώς και σε σχέση με τα κριτήρια και τις προϋποθέσεις που ορίζει το άρθρο 13∙
(θ) τις δαπάνες οι οποίες βαρύνουν την Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου∙
(ι) τους κανόνες για τη διανομή των κερδών της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου στους μετόχους της, ιδίως το χρόνο και τη διαδικασία διανομής∙
(ια) τους όρους για τη δημοσιοποίηση των πληροφοριών που αφορούν την Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου∙
(ιβ) τη διαδικασία τροποποίησης των καταστατικών εγγράφων της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου∙
(ιγ) τους λόγους διάλυσης της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου∙
(2) Ανεξάρτητα από τις διατάξεις της παραγράφου (α) του εδαφίου (4) του άρθρου 4 του περί Εταιρειών Νόμου και επιπλέον των στοιχείων του εδαφίου (1), το ιδρυτικό έγγραφο της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου αναφέρει -
(α) ότι το εκδοθέν κεφάλαιο της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου είναι μεταβλητό και είναι ίσο προς την εκάστοτε καθαρή αξία του ενεργητικού της,
(β) ότι το εκάστοτε κεφάλαιο της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου υποδιαιρείται σε αριθμό μετοχών χωρίς να αποδίδεται σε αυτές ονομαστική αξία και ότι η αξία τους είναι κυμαινόμενη, και
(γ) ότι οι μετοχές της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου εξαγοράζονται, κατ’ αίτηση των μετόχων από αυτή, άμεσα ή έμμεσα, από στοιχεία του ενεργητικού της.
(3) Σε περίπτωση που Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ορίζει Εταιρεία Διαχείρισης ή/και Θεματοφύλακα, τα καταστατικά της έγγραφα καθορίζουν τη διαδικασία διορισμού της Εταιρείας Διαχείρισης ή/ και του Θεματοφύλακα.
(4) Τα καταστατικά έγγραφα της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δύναται να περιλαμβάνουν εκτός των ανωτέρω και άλλες συμπληρωματικές ή συναφείς διατάξεις.
(5) Τα καταστατικά έγγραφα της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου καταρτίζονται είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας, είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας και στην Αγγλική, είτε μόνο στην Αγγλική εφόσον τα στοιχεία που προβλέπονται στα εδάφια (2) έως (4) του άρθρου 8 έχουν υποβληθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας της Εταιρείας, επίσης μόνο σε αυτή τη γλώσσα.
(6) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με Οδηγία της, δύναται να εξειδικεύει θέματα που αποτελούν, σύμφωνα με τα εδάφια (1) και (2), το υποχρεωτικό περιεχόμενο των καταστατικών εγγράφων της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου και να καθορίζει τη μορφή που λαμβάνουν και τον τρόπο παρουσίασης των στοιχείων που περιέχουν.
34.-(1) Σε περίπτωση που Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δεν έχει ορίσει Εταιρεία Διαχείρισης-
(α) η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς της χορηγεί άδεια λειτουργίας Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου μόνο εφόσον αυτή έχει αρχικό κεφάλαιο ύψους τουλάχιστον τριακοσίων χιλιάδων ευρώ (€300.000) και συντρέχουν, σωρευτικά, οι ακόλουθες προϋποθέσεις:
(i) η αίτηση για τη χορήγηση της άδειας συνοδεύεται από πρόγραμμα λειτουργίας, το οποίο περιλαμβάνει τουλάχιστον την οργανωτική δομή της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου,
(ii) οι διευθύνοντες την Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου παρέχουν τα απαιτούμενα εχέγγυα ήθους και πείρας και σε σχέση με το είδος της δραστηριότητας που ασκεί αυτή∙ για αυτό το σκοπό, τα ονόματα των διευθυνόντων, καθώς και κάθε διαδόχου τους, γνωστοποιούνται αμέσως στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς∙ οι εργασίες της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου διευθύνονται από δύο τουλάχιστον πρόσωπα, τα οποία πληρούν τις αμέσως ανωτέρω προϋποθέσεις,
(iii) εάν υφίστανται στενοί δεσμοί μεταξύ της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου και άλλων φυσικών ή νομικών προσώπων, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί άδεια μόνο εφόσον αυτοί οι στενοί δεσμοί δεν εμποδίζουν την αποτελεσματική ενάσκηση των εποπτικών της καθηκόντων:
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με Οδηγία της να εξειδικεύει τις προϋποθέσεις που πρέπει να συντρέχουν, με βάση την παρούσα παράγραφο, για την εξαίρεση της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου από την υποχρέωση προς διορισμό Εταιρείας Διαχείρισης, τα προσόντα και τη διαδικασία πιστοποίησης, καθώς και οποιεσδήποτε εξετάσεις που αφορούν τα στελέχη ή τους υπαλλήλους της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου∙
(β) κατά τα λοιπά, όσον αφορά την παροχή άδειας λειτουργίας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σε Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου που δεν έχει ορίσει Εταιρεία Διαχείρισης, εφαρμόζονται οι διατάξεις των άρθρων 8 και 9∙
(γ) τα καθήκοντα και τις υποχρεώσεις της Εταιρείας Διαχείρισης αναλαμβάνει και ασκεί το διοικητικό συμβούλιο της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου∙
(δ) Τα άρθρα 115, 123, 123Α, 123Β και 123Γ εφαρμόζονται ανάλογα στις Εταιρείες Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου που δεν έχουν διορίσει Εταιρεία Διαχείρισης.
(ε) [Καταργήθηκε].
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, στο πλαίσιο της ενάσκησης προληπτικής εποπτείας επί των Εταιρειών Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου που δεν έχουν ορίσει Εταιρεία Διαχείρισης, ελέγχει κατά πόσο η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, λαμβάνοντας υπόψη την επενδυτική πολιτική που εφαρμόζει και τα ιδιαίτερα χαρακτηριστικά της, διαθέτει κατάλληλες διοικητικές και λογιστικές διαδικασίες, ρυθμίσεις ελέγχου και ασφάλειας για την επεξεργασία των ηλεκτρονικών δεδομένων, καθώς και κατάλληλους εσωτερικούς μηχανισμούς ελέγχου που περιλαμβάνουν, ιδίως, κανόνες για τις προσωπικές συναλλαγές των υπαλλήλων της ή για την κατοχή ή διαχείριση επενδύσεων σε χρηματοοικονομικά μέσα με σκοπό την επένδυση των διαθεσίμων της και που διασφαλίζουν τουλάχιστον ότι, για κάθε συναλλαγή στην οποία συμμετέχει η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, είναι δυνατή η εξακρίβωση της προέλευσης αυτής της συναλλαγής, των συναλλασσομένων, του χαρακτήρα της, καθώς και του τόπου και χρόνου πραγματοποίησής της, και ότι τα στοιχεία του ενεργητικού της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, επενδύονται σύμφωνα τη νομοθεσία και με τα καταστατικά έγγραφά της.
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 78(I)/2012
- 52(I)/2016
36.-(1) Κάθε μεταβολή της σύνθεσης του διοικητικού συμβουλίου και των προσώπων που χαράσσουν την επιχειρηματική πολιτική ή δικαιούνται να εκπροσωπούν την Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, ανακοινώνεται από την Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, χωρίς καθυστέρηση και το αργότερο εντός χρονικού διαστήματος πέντε (5) ημερών από την ημερομηνία που πραγματοποιείται η μεταβολή.
(2) Σε περίπτωση, κατά την οποία η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κρίνει ότι τα πρόσωπα που διοικούν την Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δε διαθέτουν την απαραίτητη αξιοπιστία και επαγγελματική πείρα, καλεί την Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου να προβεί σε άμεση αντικατάστασή τους. Η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου συμμορφώνεται άμεσα με τις υποδείξεις της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
37.-(1) Κάθε τροποποίηση των καταστατικών εγγράφων της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου υπόκειται στην προηγούμενη άδεια της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, για τη χορήγηση της οποίας ελέγχεται η νομιμότητα των τροποποιήσεων και κατά πόσο λαμβάνεται επαρκής μέριμνα για την προστασία των μετόχων.
(2) Οι τροποποιήσεις των καταστατικών εγγράφων γνωστοποιούνται αμέσως στους μετόχους της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, τους οποίους και δεσμεύουν. Οι μέτοχοι της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου έχουν δικαίωμα εντός τριών (3) μηνών από την ημερομηνία γνωστοποίησης της τροποποίησης των καταστατικών εγγράφων της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, να ζητήσουν την εξαγορά των μετοχών τους σύμφωνα με τις διατάξεις των εγγράφων αυτών, όπως είχαν πριν από την τροποποίησή τους.
38. Η ανάκληση της άδειας λειτουργίας Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου αποφασίζεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, για τους λόγους που αναφέρονται στο εδάφιο (1) και στην πρώτη πρόταση του εδαφίου (2) του άρθρου 121. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κοινοποιεί την απόφαση για την ανάκληση της άδειας λειτουργίας στην Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου και στον Έφορο Εταιρειών, γνωστοποιεί δε αυτή και στις αρμόδιες αρχές των κρατών όπου η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου διαθέτει τις μετοχές της. Η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, με την κοινοποίηση σε αυτή της σχετικής απόφασης ανάκλησης, τίθεται σε εκκαθάριση σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 39.
39.-(1) Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου τίθεται σε εκκαθάριση και διαλύεται -
(α) σε περίπτωση που ανακληθεί η άδεια λειτουργίας της από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς∙
(β) μετά το πέρας της διάρκειάς της, εφόσον τα καταστατικά της έγγραφα προβλέπουν καθορισμένη διάρκεια, εκτός εάν αυτά τροποποιηθούν ώστε να παραταθεί η διάρκεια της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ή αυτή να καταστεί αόριστης διάρκειας∙
(γ) σε περίπτωση που συμβεί καθορισμένο στα καταστατικά της έγγραφα περιστατικό, το οποίο επιφέρει την εκκαθάρισή της∙
(δ) με την εξαγορά του συνόλου των μετοχών της∙
(ε) κατόπιν απόφασης της γενικής συνέλευσης των μετόχων της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου∙ ή
(στ) Με τη διάλυση, την παραίτηση, την πτώχευση, τη θέση σε αναγκαστική διαχείριση ή την ανάκληση της άδειας λειτουργίας της Εταιρείας Διαχείρισης ή του Θεματοφύλακα, εάν δεν καταστεί δυνατή η αντικατάστασή τους, υπό την επιφύλαξη των διατάξεων του άρθρου 34.
(2) Σε περίπτωση κατά την οποία το κεφάλαιο της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου μειωθεί είτε στα δύο τρίτα (2/3) είτε στο ένα τέταρτο (1/4) του ελάχιστου ορίου αρχικού κεφαλαίου που προβλέπεται στο εδάφιο (2) του άρθρου 32 και στην παράγραφο (α) του εδαφίου (1) του άρθρου 34, το διοικητικό της συμβούλιο οφείλει να συγκαλέσει τη γενική συνέλευση των μετόχων της, για να συνεδριάσει εντός σαράντα ημερών από την ημερομηνία που το κεφάλαιο έχει μειωθεί στο ανωτέρω όριο και για να λάβει απόφαση σχετικά με τη διάλυση της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου. Η συνέλευση, στην ανωτέρω περίπτωση, συνεδριάζει νόμιμα όταν δύο (2) τουλάχιστον μέλη είναι προσωπικά παρόντα ή αντιπροσωπεύονται διά πληρεξουσίου και λαμβάνει απόφαση με την πλειοψηφία των ψήφων που αντιπροσωπεύονται στη συνεδρίαση.
(3) Σε περίπτωση ανάκλησης άδειας λειτουργίας Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να υποβάλλει αίτηση στο Δικαστήριο για εκκαθάριση και για το διορισμό εκκαθαριστή ή προσωρινού εκκαθαριστή, σύμφωνα με τις διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου.
(4) Σε περίπτωση που η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου τίθεται σε εκκαθάριση, εφαρμόζονται, εκτός από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, κατ’ αναλογία οι διατάξεις περί εκκαθάρισης κατά τα οριζόμενα στο Μέρος V του περί Εταιρειών Νόμου, στην έκταση που αυτές δε συγκρούονται με τον παρόντα Νόμο.
(5) Σε περίπτωση που Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου περιλαμβάνει περισσότερα επενδυτικά τμήματα, η διάλυσή της επέρχεται με τη διάλυση του τελευταίου εναπομείναντος τμήματός της.