8.-(1) Η έναρξη λειτουργίας ΟΣΕΚΑ προϋποθέτει την προηγούμενη έκδοση και κοινοποίηση άδειας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 9, η οποία ισχύει για όλα τα κράτη μέλη της Ευρωπαϊκής Ένωσης.
(2) Εφόσον ο ΟΣΕΚΑ λάβει τη μορφή του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, η Εταιρεία Διαχείρισης αυτού, εκτός από την αίτηση για τη χορήγηση της άδειας, υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τα ακόλουθα στοιχεία:
(α) δήλωση για την ανάληψη υποχρέωσης καταβολής του αρχικού ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, σε μετρητά,
(β) την επωνυμία της Εταιρείας Διαχείρισης και του Θεματοφύλακα του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, καθώς και τα στοιχεία των προσώπων που κατονομάζονται ως διευθύνοντες την Εταιρεία Διαχείρισης και το Θεματοφύλακα και που είναι υπεύθυνα, κατά περίπτωση, για τη διαχείριση ή για την παρακολούθηση του της δραστηριότητας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου,
(γ) δήλωση του Θεματοφύλακα ότι δέχεται να ασκεί καθήκοντα Θεματοφύλακα του Αμοιβαίου Κεφαλαίου κατά τα οριζόμενα στον παρόντα Νόμο,
(δ) σχέδιο κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, υπογεγραμμένο από την Εταιρεία Διαχείρισης και το Θεματοφύλακα,
(ε) σχέδιο ενημερωτικού δελτίου του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, και
(στ) σχέδιο των βασικών πληροφοριών προς τους επενδυτές.
(3) Εφόσον ο ΟΣΕΚΑ λάβει τη μορφή της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, ο υπό σύσταση ΟΣΕΚΑ ή η Εταιρεία Διαχείρισης, εάν έχει οριστεί τέτοια, υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τα ακόλουθα στοιχεία:
(α) Με την επιφύλαξη της εφαρμογής του άρθρου 34, την επωνυμία της Εταιρίας Διαχείρισης και του Θεματοφύλακα, καθώς και των προσώπων που κατονομάζονται ως διευθύνοντες την Εταιρεία Διαχείρισης και το Θεματοφύλακα και που είναι υπεύθυνα για τη διαχείριση της Εταιρίας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου∙
(β) δήλωση του Θεματοφύλακα ότι αποδέχεται να ασκεί καθήκοντα Θεματοφύλακα της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου κατά τα οριζόμενα στον παρόντα Νόμο∙
(γ) Με την επιφύλαξη της εφαρμογής του άρθρου 34, δήλωση της Εταιρείας Διαχείρισης ότι αποδέχεται τη διαχείριση του χαρτοφυλακίου της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου∙
(δ) Σχέδιο των καταστατικών εγγράφων της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, του ενημερωτικού της δελτίου και των βασικών πληροφοριών για τους επενδυτές.
(4) Για τους σκοπούς της εφαρμογής των εδαφίων (2) και (3), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς απαιτεί από την Εταιρεία Διαχείρισης ή τον ίδιο τον ΟΣΕΚΑ, εφόσον δεν τελεί υπό διαχείριση τέτοιας Εταιρείας, την παροχή των αναγκαίων ή χρήσιμων πρόσθετων ή διευκρινιστικών πληροφοριών.
(5) Τα στοιχεία των εδαφίων (2) έως (4) υποβάλλονται είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας και στην Αγγλική είτε μόνο στην Αγγλική, εφόσον στην τελευταία αυτή περίπτωση η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεχθεί τούτο.
(6) Η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ίδιος ο ΟΣΕΚΑ, εφόσον δεν τελεί υπό διαχείριση, υποχρεούνται να γνωστοποιούν στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κάθε μεταβολή των στοιχείων με βάση τα οποία έχει χορηγηθεί η άδεια λειτουργίας του εδαφίου (1).
(7) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να εξειδικεύει, με Οδηγία της, το ειδικότερο περιεχόμενο των στοιχείων και δηλώσεων των παραγράφων (α) έως (γ) του εδαφίου (2) και των παραγράφων (α) έως (γ) του εδαφίου (3).
9.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί άδεια λειτουργίας Αμοιβαίου Κεφαλαίου, μόνο εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εγκρίνει αφενός την αίτηση της Εταιρείας Διαχείρισής του για τη διαχείριση αυτού και αφετέρου τον κανονισμό του καθώς και την επιλογή του Θεματοφύλακά του.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί άδεια λειτουργίας Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου μόνον εφόσον προηγουμένως εγκριθούν από αυτήν τα καταστατικά έγγραφα της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, η επιλογή του Θεματοφύλακα και, με την επιφύλαξη του άρθρου 34, η Εταιρεία Διαχείρισης, η οποία ανταποκρίνεται στους όρους που προβλέπει ο παρών Νόμος για τη διαχείριση της Εταιρείας Μεταβλητού Κεφαλαίου.
(3) Σε περίπτωση διαχείρισης ΟΣΕΚΑ από Εταιρεία Διαχείρισης άλλου κράτους μέλους, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εγκρίνει την αίτηση αυτής της εταιρείας για τη διαχείριση του ΟΣΕΚΑ, σύμφωνα με το άρθρο 132. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δε δύναται να θέτει τη χορήγηση της άδειας λειτουργίας του ΟΣΕΚΑ, υπό την προϋπόθεση του ότι η Εταιρεία Διαχείρισης θα κατάγεται από τη Δημοκρατία, ούτε δύναται να απαιτεί την ανάθεση της διαχείρισης του ΟΣΕΚΑ, σύμφωνα με το άρθρο 115, σε άλλη Εταιρεία Διαχείρισης που κατάγεται από τη Δημοκρατία.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δε χορηγεί την άδεια λειτουργίας σε ΟΣΕΚΑ, εάν -
(α) κρίνει ότι η Εταιρεία Διαχείρισης δεν πληροί τις προϋποθέσεις του Μέρους IV, ή
(β) η Εταιρεία Διαχείρισης δεν έχει λάβει άδεια να λειτουργεί ως Εταιρεία διαχείρισης ΟΣΕΚΑ στο κράτος μέλος καταγωγής της, ή
(γ) ο Θεματοφύλακας δεν πληροί τις προβλεπόμενες από τον παρόντα Νόμο προϋποθέσεις ή οι διευθύνοντες του Θεματοφύλακα δεν παρέχουν εχέγγυα ήθους, ή δε διαθέτουν επαρκή πείρα, μεταξύ άλλων και σε σχέση με το είδος του προς αδειοδότηση ΟΣΕΚΑ, ή
(δ) ο ΟΣΕΚΑ δε δικαιούται, σύμφωνα με τον κανονισμό του ή τα καταστατικά του έγγραφα, ή από άλλο νομικό κώλυμα να διαθέτει τα μερίδιά του στο έδαφος της Δημοκρατίας, ή
(ε) στην περίπτωση Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, η νομοθεσία τρίτης χώρας που διέπει ένα ή περισσότερα φυσικά ή νομικά πρόσωπα, με τα οποία αυτή διατηρεί στενούς δεσμούς, ή οι δυσχέρειες που συνδέονται με την εφαρμογή διατάξεων αυτής της νομοθεσίας, εμποδίζει την αποτελεσματική ενάσκηση των εποπτικών της καθηκόντων.
(5) Η Εταιρεία Διαχείρισης του ΟΣΕΚΑ, ενημερώνεται εντός δύο (2) μηνών από την ημερομηνία υποβολής του πλήρους φακέλου σύμφωνα με τα εδάφια (2) έως (4) του άρθρου 8, εάν εγκρίνεται ή όχι η χορήγηση της άδειας λειτουργίας του ΟΣΕΚΑ. Στην περίπτωση που η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δεν έχει ορίσει Εταιρεία Διαχείρισης, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει την υπό σύσταση Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου εντός έξι (6) μηνών από την ημερομηνία υποβολής πλήρους φακέλου, για τη χορήγηση ή μη της άδειας λειτουργίας. Η άρνηση χορήγησης άδειας λειτουργίας αιτιολογείται δεόντως. Στην περίπτωση της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, η απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για τη χορήγηση σε αυτή άδειας λειτουργίας κοινοποιείται, εντός της ανωτέρω κατά περίπτωση προθεσμίας και στον Έφορο Εταιρειών.
(6) Η Εταιρεία Διαχείρισης προσκομίζει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εντός τριών (3) μηνών από την ημερομηνία χορήγησης της άδειας λειτουργίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, βεβαίωση του Θεματοφύλακα για την κατάθεση των στοιχείων του αρχικού ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου. Εάν η Εταιρεία Διαχείρισης δεν προσκομίσει τη προαναφερόμενη βεβαίωση, εντός της ανωτέρω προθεσμίας, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ανακαλεί υποχρεωτικά την άδεια λειτουργίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.
(7) Απαγορεύεται η διάθεση μεριδίων του ΟΣΕΚΑ πριν από την κοινοποίηση σύμφωνα με το εδάφιο (5) της άδειας λειτουργίας του ΟΣΕΚΑ και πριν από την υποβολή στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς της βεβαίωσης του Θεματοφύλακα, σύμφωνα με το εδάφιο (6).
(8) Ο ΟΣΕΚΑ μπορεί να διαφημίζεται μόνο μετά την κοινοποίηση της άδειας λειτουργίας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με το εδάφιο (5).
(9) Ο ΟΣΕΚΑ επενδύει το ενεργητικό του σύμφωνα με τα οριζόμενα στο Υποκεφάλαιο 1 του Κεφαλαίου 3 του Μέρους ΙΙ, σε χρονικό διάστημα έξι (6), κατ’ ανώτατο όριο, μηνών από την ημερομηνία κοινοποίησης της άδειας λειτουργίας του ΟΣΕΚΑ σύμφωνα με το εδάφιο (5).
10.-(1) Η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου και, για καθένα από τα αμοιβαία κεφάλαια τα οποία διαχειρίζεται, η Εταιρεία Διαχείρισης, διορίζει ένα μόνο Θεματοφύλακα σύμφωνα με το παρόν Τμήμα.
(2)(α) Ο Θεματοφύλακας δύναται να είναι-
(i) Πιστωτικό ίδρυμα, είτε με εγγεγραμμένο γραφείο στη Δημοκρατία είτε με έδρα σε άλλο κράτος μέλος της Ευρωπαϊκής Ένωσης και υποκατάστημα στη Δημοκρατία υπό την προϋπόθεση ότι δικαιούται να παρέχει, σύμφωνα με τη σχετική άδεια λειτουργίας του, υπηρεσίες Θεματοφύλακα∙
(ii) άλλη νομική οντότητα, είτε με εγγεγραμμένο γραφείο στη Δημοκρατία είτε με έδρα σε άλλο κράτος μέλος της Ευρωπαϊκής Ένωσης και υποκατάστημα στη Δημοκρατία, η οποία έχει λάβει άδεια από την αρμόδια αρχή να ασκεί καθήκοντα Θεματοφύλακα σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου ή την νομοθεσία άλλου κράτους μέλους που ενσωματώνει την Οδηγία 2009/65/ΕΚ, η οποία υπόκειται σε απαιτήσεις κεφαλαιακής επάρκειας που δεν υπολείπονται των απαιτήσεων που υπολογίζονται ανάλογα με την επιλεγείσα προσέγγιση, σύμφωνα με τα Άρθρα 315 ή 317 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013, και διαθέτει ίδια κεφάλαια όχι κατώτερα από το ύψος του αρχικού κεφαλαίου, σύμφωνα με το Άρθρο 28, παράγραφος 2, της Οδηγίας 2013/36/ΕΕ.
(β) Η νομική οντότητα που αναφέρεται στην υποπαράγραφο (ii) της παραγράφου (α) υπόκειται σε προληπτική ρύθμιση και σε διαρκή εποπτεία και πρέπει να πληροί τις ακόλουθες ελάχιστες απαιτήσεις:
(i) Να έχει την αναγκαία υποδομή για να φυλάσσει τα χρηματοπιστωτικά μέσα που μπορούν να καταχωριστούν σε λογαριασμό χρηματοπιστωτικών μέσων που ανοίγεται στα βιβλία του Θεματοφύλακα·
(ii) να θεσπίζει πολιτικές και διαδικασίες κατάλληλες να διασφαλίζουν τη συμμόρφωση της οντότητας, των διαχειριστών και των υπαλλήλων της προς τις υποχρεώσεις που επιβάλλονται από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου·
(iii) να διαθέτει άρτιες διοικητικές και λογιστικές διαδικασίες, μηχανισμούς εσωτερικού ελέγχου, αποτελεσματικές διαδικασίες εκτίμησης των κινδύνων και αποτελεσματικούς μηχανισμούς ελέγχου και ασφάλειας των συστημάτων ηλεκτρονικής επεξεργασίας πληροφοριών·
(iv) να διατηρεί και εφαρμόζει αποτελεσματικές οργανωτικές και διοικητικές ρυθμίσεις, με σκοπό τη λήψη κάθε εύλογου μέτρου για την πρόληψη των συγκρούσεων συμφερόντων·
(v) να μεριμνά ώστε να καταγράφονται όλες οι υπηρεσίες που παρέχει, οι δραστηριότητες που ασκεί και οι συναλλαγές που εκτελεί, κατά τρόπο που να επιτρέπει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να ασκεί τα εποπτικά της καθήκοντα και να προβαίνει σε πράξεις επιβολής σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου·
(vi) να λαμβάνει εύλογα μέτρα ώστε να διασφαλίζεται η συνεχής και εύρυθμη εκτέλεση των σχετικών με τη θεματοφυλακή λειτουργιών της εφαρμόζοντας κατάλληλα και ανάλογα συστήματα, μέσα και διαδικασίες, μεταξύ άλλων για την εκτέλεση των σχετικών με τη θεματοφυλακή δραστηριοτήτων της·
(vii) όλα τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου και τα ανώτερα διοικητικά στελέχη της να διαθέτουν πάντοτε τα απαιτούμενα εχέγγυα ήθους, καθώς και επαρκείς γνώσεις, δεξιότητες και πείρα·
(viii) το διοικητικό συμβούλιο να διαθέτει ως σύνολο επαρκείς γνώσεις, δεξιότητες και πείρα ώστε να μπορεί να κατανοήσει τις δραστηριότητες του Θεματοφύλακα περιλαμβανομένων των κυριότερων κινδύνων·
(ix) τα ανώτερα διοικητικά στελέχη και κάθε μέλος του διοικητικού συμβουλίου να ασκεί τα καθήκοντά του με εντιμότητα και ακεραιότητα.
(γ) Οι Εταιρείες Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ή οι Εταιρείες Διαχείρισης που ενεργούν για λογαριασμό των ΟΣΕΚΑ τους οποίους διαχειρίζονται, οι οποίες, πριν από τη 18η Μαρτίου 2016 έχουν ορίσει ως Θεματοφύλακα, ίδρυμα το οποίο δεν πληροί τις απαιτήσεις των παραγράφων (α) και (β), ορίζουν Θεματοφύλακα που πληροί τις απαιτήσεις αυτές πριν τη 18η Μαρτίου 2018.
(3) Ο διορισμός του Θεματοφύλακα αποδεικνύεται με γραπτή σύμβαση, η οποία μεταξύ άλλων ρυθμίζει τη ροή των πληροφοριών που κρίνονται αναγκαίες προκειμένου ο Θεματοφύλακας να επιτελέσει τις λειτουργίες του για τον ΟΣΕΚΑ για τον οποίο έχει οριστεί Θεματοφύλακας όπως καθορίζονται στον παρόντα Νόμο, σε Οδηγίες που έχουν εκδοθεί δυνάμει αυτού και σε άλλη οποιαδήποτε άλλη σχετική νομοθεσία.
(4) Θεματοφύλακας-
(α) Διασφαλίζει ότι η πώληση, έκδοση, επαναγορά, εξαγορά ή ακύρωση μεριδίων του ΟΣΕΚΑ πραγματοποιείται, σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και του κανονισμού ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΣΕΚΑ·
(β) διασφαλίζει ότι ο υπολογισμός της αξίας των μεριδίων του ΟΣΕΚΑ διενεργείται σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και του κανονισμού ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΣΕΚΑ·
(γ) εκτελεί τις εντολές της Εταιρείας Διαχείρισης ή της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, εκτός εάν είναι αντίθετες προς τις διατάξεις του παρόντος Νόμου του, του κανονισμού ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΣΕΚΑ·
(δ) διασφαλίζει ότι κατά τις συναλλαγές που αφορούν στα περιουσιακά στοιχεία του ΟΣΕΚΑ, καταβάλλεται σε αυτόν το σχετικό αντίτιμο μέσα στις συνήθεις προθεσμίες·
(ε) διασφαλίζει ότι τα κέρδη του ΟΣΕΚΑ διατίθενται σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και του κανονισμού ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΣΕΚΑ.
(5) Ο Θεματοφύλακας διασφαλίζει την κατάλληλη παρακολούθηση των ταμειακών ροών του ΟΣΕΚΑ και ιδίως, ότι όλες οι πληρωμές που πραγματοποιούνται από επενδυτές ή για λογαριασμό επενδυτών κατά τη συμμετοχή τους σε μερίδια του ΟΣΕΚΑ έχουν εισπραχθεί και ότι όλα τα μετρητά του ΟΣΕΚΑ καταχωρίζονται σε λογαριασμούς μετρητών οι οποίοι-
(α) Ανοίγονται στο όνομα του ΟΣΕΚΑ, της Εταιρείας Διαχείρισης που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΣΕΚΑ ή του Θεματοφύλακα που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΣΕΚΑ·
(β) ανοίγονται σε οντότητα που αναφέρεται στα σημεία (α), (β) ή (γ) της υποπαραγράφου (1) της παραγράφου 20 της Οδηγίας για τις Προϋποθέσεις Χορήγησης Άδειας και Λειτουργίας ΚΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-01 του 2012 ως τροποποιήθηκε· και
(γ) τηρούνται σύμφωνα με τις αρχές που διατυπώνονται στην παράγραφο 18 της Οδηγίας για τις Προϋποθέσεις Χορήγησης Άδειας και Λειτουργίας ΚΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-01 του 2012 ως τροποποιήθηκε:
(6) Η φύλαξη των περιουσιακών στοιχείων ενός ΟΣΕΚΑ ανατίθεται σε Θεματοφύλακα, ως ακολούθως:
(α) Για χρηματοπιστωτικά μέσα που μπορούν να τεθούν σε θεματοφυλακή, ο Θεματοφύλακας-
(i) θέτει σε θεματοφυλακή όλα τα χρηματοπιστωτικά μέσα που μπορούν να καταχωριστούν σε λογαριασμό χρηματοπιστωτικών μέσων ο οποίος ανοίγεται στα βιβλία του Θεματοφύλακα, καθώς και όλα τα χρηματοπιστωτικά μέσα που είναι δεκτικά φυσικής παράδοσης στο Θεματοφύλακα,
(ii) διασφαλίζει ότι όλα τα χρηματοπιστωτικά μέσα που μπορούν να καταχωριστούν σε λογαριασμό χρηματοπιστωτικών μέσων ο οποίος ανοίγεται στα βιβλία του Θεματοφύλακα, καταχωρίζονται πράγματι στα βιβλία του Θεματοφύλακα σε χωριστούς λογαριασμούς, σύμφωνα με τις απαιτήσεις που διατυπώνονται στην παράγραφο 18 της Οδηγίας για τις Προϋποθέσεις Χορήγησης Άδειας και Λειτουργίας ΚΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-01 του 2012 ως τροποποιήθηκε, οι οποίοι ανοίγονται στο όνομα του ΟΣΕΚΑ ή στο όνομα της Εταιρείας Διαχείρισης που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΣΕΚΑ ούτως ώστε να μπορούν να αναγνωριστούν με σαφή τρόπο ανά πάσα στιγμή ως ανήκοντα στον ΟΣΕΚΑ, σύμφωνα με την εφαρμοστέα νομοθεσία·
(β) για άλλα περιουσιακά στοιχεία, ο Θεματοφύλακας-
(i) επαληθεύει ότι τα εν λόγω περιουσιακά στοιχεία βρίσκονται στην κυριότητα του ΟΣΕΚΑ ή της Εταιρείας Διαχείρισης που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΣΕΚΑ προβαίνοντας σε εκτίμηση κατά πόσον ο ΟΣΕΚΑ ή η Εταιρεία Διαχείρισης που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΣΕΚΑ έχει την κυριότητα, αυτή δε η εκτίμηση βασίζεται σε πληροφορίες ή έγγραφα που παρέχει ο ΟΣΕΚΑ ή η Εταιρεία Διαχείρισης και όποτε είναι διαθέσιμες, σε εξωτερικές αποδείξεις·
(ii) τηρεί αρχείο των εν λόγω περιουσιακών στοιχείων για τα οποία έχει επιβεβαιωθεί ότι βρίσκονται στην κυριότητα του ΟΣΕΚΑ ή της Εταιρείας Διαχείρισης που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΣΕΚΑ, το οποίο διατηρεί συνεχώς ενημερωμένο.
(7) Ο Θεματοφύλακας παρέχει τακτικά στην Εταιρεία Διαχείρισης ή στην Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, συνολικό κατάλογο όλων των περιουσιακών στοιχείων του ΟΣΕΚΑ.
(8)(α) Τα περιουσιακά στοιχεία που φυλάσσονται από το Θεματοφύλακα δεν χρησιμοποιούνται εκ νέου από το Θεματοφύλακα για δικό του λογαριασμό ή από οποιοδήποτε τρίτο στον οποίο έχει ανατεθεί η λειτουργία θεματοφυλακής για δικό του λογαριασμό:
(β) Επιτρέπεται η χρησιμοποίηση εκ νέου περιουσιακών στοιχείων που φυλάσσονται από τον Θεματοφύλακα, μόνον εφόσον-
(i) η χρησιμοποίηση εκ νέου διενεργείται για λογαριασμό του ΟΣΕΚΑ,
(ii) ο Θεματοφύλακας εκτελεί τις εντολές της Εταιρείας Διαχείρισης για λογαριασμό του ΟΣΕΚΑ,
(iii) η χρησιμοποίηση εκ νέου γίνεται προς όφελος του ΟΣΕΚΑ και προς το συμφέρον των μεριδιούχων, και(iv)η συναλλαγή καλύπτεται από ρευστοποιήσιμη ασφάλεια υψηλής ποιότητας την οποία ο ΟΣΕΚΑ λαμβάνει στο πλαίσιο συμφωνίας μεταβίβασης τίτλων:
(9) Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου, σε περίπτωση αφερεγγυότητας του Θεματοφύλακα και/ή οποιουδήποτε τρίτου εγκατεστημένου στην Ευρωπαϊκή Ένωση στον οποίο έχει ανατεθεί η φύλαξη περιουσιακών στοιχείων του ΟΣΕΚΑ, τα περιουσιακά στοιχεία του ΟΣΕΚΑ που φυλάσσονται δεν είναι διαθέσιμα προς διανομή μεταξύ των πιστωτών του εν λόγω Θεματοφύλακα και/ή του εν λόγω τρίτου ή προς ρευστοποίηση επ’ ωφελεία τους.
(10) Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του εδαφίου (1) του άρθρου 3, ο Θεματοφύλακας θέτει κατόπιν αιτήματος στη διάθεση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς εφόσον αυτή είναι η αρμόδια αρχή αυτού, όλες τις πληροφορίες που απέκτησε κατά την εκτέλεση των καθηκόντων του, οι οποίες ενδεχομένως να είναι αναγκαίες για την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή για τις αρμόδιες αρχές του ΟΣΕΚΑ ή της Εταιρείας Διαχείρισης και η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εφόσον είναι η αρμόδια αρχή του Θεματοφύλακα, διαβιβάζει τις πληροφορίες που λαμβάνει χωρίς καθυστέρηση στις αρμόδιες αρχές του ΟΣΕΚΑ και της Εταιρείας Διαχείρισης.
(11) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με οδηγία της δύναται να καθορίζει-
(α) Τα στοιχεία που πρέπει να περιλαμβάνονται στη γραπτή σύμβαση που αναφέρεται στο εδάφιο (3)·
(β) τους όρους άσκησης των λειτουργιών του Θεματοφύλακα, σύμφωνα με τα εδάφια (2), (4), (5) και (6), στους οποίους περιλαμβάνονται-
(i) το είδος των χρηματοπιστωτικών μέσων που εντάσσονται στο πεδίο των καθηκόντων θεματοφυλακής του Θεματοφύλακα, σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου (2),
(ii) οι προϋποθέσεις υπό τις οποίες ο Θεματοφύλακας μπορεί να ασκεί τα καθήκοντα θεματοφυλακής χρηματοπιστωτικών μέσων καταχωρισμένων σε κεντρικό αποθετήριο,
(iii) οι προϋποθέσεις υπό τις οποίες ο Θεματοφύλακας φυλάσσει, σύμφωνα με την παράγραφο (β) του εδαφίου (6), τα χρηματοπιστωτικά μέσα που εκδόθηκαν σε ονομαστική μορφή και καταχωρίστηκαν στον εκδότη ή σε φορέα τήρησης μητρώου·
(γ) τα καθήκοντα δέουσας επιμέλειας του Θεματοφύλακα, σύμφωνα με την παράγραφο (γ) του εδαφίου (2) του άρθρου 11·
(δ) την υποχρέωση διαχωρισμού που προβλέπεται στην παράγραφο (γ) του εδαφίου (3) του άρθρου 11·
(ε) τα μέτρα που πρέπει να ληφθούν από τον τρίτο, σύμφωνα με την παράγραφο (δ) του εδαφίου (3) του άρθρου 11·
(στ) τις προϋποθέσεις και τις περιστάσεις υπό τις οποίες τα υπό θεματοφυλακή χρηματοπιστωτικά μέσα θα πρέπει να θεωρούνται απολεσθέντα για τους σκοπούς των διατάξεων του άρθρου 12·
(ζ) την έννοια των εξωτερικών γεγονότων τα οποία ευλόγως εκφεύγουν των δυνατοτήτων ελέγχου, οι συνέπειες του οποίων θα ήταν αναπόφευκτες παρ’ όλες τις εύλογες προσπάθειες περί του αντιθέτου, σύμφωνα με το εδάφιο (1) του άρθρου 12·
(η) τις προϋποθέσεις για την εκπλήρωση της απαίτησης για ανεξαρτησία, σύμφωνα με τα εδάφια (2) και (3) του άρθρου 13.
11.-(1) Ο Θεματοφύλακας δεν αναθέτει σε τρίτους τις προβλεπόμενες στα εδάφια (4) και (5) του άρθρου 10 λειτουργίες αυτού.
(2) Ο Θεματοφύλακας δύναται να αναθέτει σε τρίτους τις προβλεπόμενες στο εδάφιο (6) του άρθρου 10 λειτουργίες, μόνον εφόσον -
(α) Τα καθήκοντα αυτά δεν ανατίθενται με σκοπό την παράκαμψη των απαιτήσεων που προβλέπονται από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου·
(β) ο Θεματοφύλακας μπορεί να αποδείξει ότι υπάρχει αντικειμενικός λόγος για τον οποίο δικαιολογείται η ανάθεση αυτή·
(γ) ο Θεματοφύλακας έχει επιδείξει τη δέουσα ικανότητα, φροντίδα και επιμέλεια κατά την επιλογή και τον ορισμό κάθε τρίτου στον οποίο προτίθεται να αναθέσει μέρος των καθηκόντων του, συνεχίζει δε να επιδεικνύει τη δέουσα ικανότητα, φροντίδα και επιμέλεια για την περιοδική επανεξέταση και το συνεχή έλεγχο κάθε τρίτου στον οποίο έχει αναθέσει μέρος των καθηκόντων του, καθώς και των διευθετήσεων στις οποίες ο τρίτος έχει προβεί σε σχέση με τα θέματα που του έχουν ανατεθεί.
(3) Οι λειτουργίες που αναφέρονται στο εδάφιο (6) του άρθρου 10 δύναται να ανατεθούν από το Θεματοφύλακα σε τρίτο, μόνον όταν ο τρίτος ανά πάσα στιγμή κατά την εκτέλεση των ανατεθέντων σε αυτόν καθηκόντων -
(α) Διαθέτει τις δομές και την πείρα που είναι κατάλληλες και ανάλογες προς τη φύση και την πολυπλοκότητα των περιουσιακών στοιχείων του ΟΣΕΚΑ ή της Εταιρείας Διαχείρισης που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΣΕΚΑ που του έχουν ανατεθεί·
(β) υπόκειται, αναφορικά με τα προβλεπόμενα στην παράγραφο (α) του εν λόγω εδαφίου (6)-
(i) Σε αποτελεσματικούς κανόνες προληπτικής ρύθμισης περιλαμβανομένων των κανόνων για τις ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις και σε εποπτεία στην οικεία δικαιοδοσία,
(ii) σε εξωτερικό περιοδικό έλεγχο προκειμένου να διασφαλίζεται ότι τα χρηματοπιστωτικά μέσα είναι στην κατοχή του·
(γ) διαχωρίζει τα περιουσιακά στοιχεία των πελατών του Θεματοφύλακα από τα δικά του και από τα περιουσιακά στοιχεία του Θεματοφύλακα ούτως ώστε οποτεδήποτε να δύναται να αναγνωριστούν ως ανήκοντα σε πελάτες ενός συγκεκριμένου Θεματοφύλακα·
(δ) λαμβάνει όλα τα αναγκαία μέτρα, ώστε σε περίπτωση αφερεγγυότητας του τρίτου, τα περιουσιακά στοιχεία του ΟΣΕΚΑ που φυλάσσονται από τον τρίτο να μην είναι διαθέσιμα προς διανομή μεταξύ των πιστωτών του τρίτου ή προς ρευστοποίηση επ’ ωφελεία τους· και
(ε) συμμορφώνεται με τις γενικές υποχρεώσεις και απαγορεύσεις που καθορίζονται στα εδάφια (3), (6) και (8) του άρθρου 10 και του άρθρου 13.
(4) Ανεξάρτητα από τις διατάξεις της υποπαραγράφου (i) της παραγράφου (β) του εδαφίου (3), εάν η νομοθεσία τρίτης χώρας απαιτεί να τίθενται ορισμένα χρηματοπιστωτικά μέσα σε θεματοφυλακή από τοπική οντότητα και δεν υπάρχουν τοπικές οντότητες ανταποκρινόμενες στις απαιτήσεις της υποπαραγράφου (i) της παραγράφου (β) του εδαφίου (3) σχετικά με την ανάθεση, ο Θεματοφύλακας δύναται να αναθέτει τις λειτουργίες του σε τέτοια τοπική οντότητα, εάν αυτό απαιτείται από τη νομοθεσία της προαναφερθείσας τρίτης χώρας, εφόσον δεν υπάρχουν τοπικές οντότητες που να πληρούν τις απαιτήσεις για ανάθεση νοουμένου ότι-
(α) Οι επενδυτές του σχετικού ΟΣΕΚΑ έχουν πριν από την επένδυσή τους ενημερωθεί δεόντως ότι η εν λόγω ανάθεση είναι αναγκαία λόγω νομικών περιορισμών που επιβάλλει η νομοθεσία της τρίτης χώρας σχετικά με τις περιστάσεις που δικαιολογούν την ανάθεση και σχετικά με τους κινδύνους που αυτή συνεπάγεται·
(β) η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ή η Εταιρεία Διαχείρισης εξ’ ονόματος του ΟΣΕΚΑ, έχει ζητήσει από το Θεματοφύλακα να αναθέσει τη θεματοφυλακή των εν λόγω χρηματοοικονομικών μέσων σε τοπική οντότητα.
(5) Ο τρίτος, δύναται να προβεί σε περαιτέρω ανάθεση των προβλεπόμενων στα εδάφια (3) ή (4) λειτουργιών, υπό την προϋπόθεση της τήρησης των προβλεπόμενων στα εδάφια (1) έως (4) απαιτήσεων, οπότε στην περίπτωση αυτή εφαρμόζονται οι διατάξεις του εδαφίου (3) του άρθρου 12 στα αντίστοιχα μέρη.
(6) Για τους σκοπούς του παρόντος άρθρου, δεν θεωρείται ανάθεση λειτουργιών θεματοφυλακής, η παροχή των υπηρεσιών που προβλέπονται στον περί του Αμετακλήτου του Διακανονισμού στα Συστήματα Πληρωμών και στα Συστήματα Διακανονισμού Αξιογράφων Νόμου, από συστήματα διακανονισμού αξιογράφων, όπως αυτά ορίζονται σε αυτόν, ή η παροχή παρόμοιων υπηρεσιών από συστήματα διακανονισμού αξιογράφων τρίτων χωρών.
12.-(1) Ο Θεματοφύλακας ευθύνεται έναντι του ΟΣΕΚΑ και των μεριδιούχων του ΟΣΕΚΑ για την απώλεια από το Θεματοφύλακα ή από τρίτο στον οποίο έχει ανατεθεί η θεματοφυλακή τους, χρηματοπιστωτικών μέσων που τελούν υπό θεματοφυλακή, σύμφωνα με την παράγραφο (α) του εδαφίου (6) του άρθρου 10:
(2) Η κατά το εδάφιο (1) ευθύνη του Θεματοφύλακα δεν επηρεάζεται από οποιαδήποτε ανάθεση αναφέρεται στο άρθρο 11.
(3) Η ευθύνη του Θεματοφύλακα, σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου (1), δεν αποκλείεται ούτε περιορίζεται βάσει συμφωνίας και κάθε συμφωνία που αντίκειται στις διατάξεις του παρόντος εδαφίου είναι άκυρη.
(4) Οι μεριδιούχοι του ΟΣΕΚΑ δυνατό να επικαλούνται την ευθύνη του Θεματοφύλακα, άμεσα ή έμμεσα, μέσω της Εταιρείας Διαχείρισης ή της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, υπό την προϋπόθεση ότι αυτό δεν οδηγεί σε αλληλοεπικαλύψεις στις αγωγές ή σε άνιση μεταχείριση των μεριδιούχων.».
13.-(1) Καμία εταιρεία δε δύναται να λειτουργεί ταυτόχρονα ως Εταιρεία Διαχείρισης και ως Θεματοφύλακας και καμία εταιρεία δε δύναται να λειτουργεί ταυτόχρονα ως Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου και ως Θεματοφύλακας.
(2) Η Εταιρεία Διαχείρισης και ο Θεματοφύλακας, στο πλαίσιο των λειτουργιών τους, ενεργούν με έντιμο και θεμιτό τρόπο, με επαγγελματισμό, ανεξαρτησία και μόνον προς το συμφέρον του ΟΣΕΚΑ και των μεριδιούχων του ΟΣΕΚΑ.
(3) Η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου και ο Θεματοφύλακας, στο πλαίσιο των λειτουργιών τους, ενεργούν με έντιμο και θεμιτό τρόπο, με επαγγελματισμό, ανεξαρτησία και μόνον προς το συμφέρον των μεριδιούχων του ΟΣΕΚΑ.
(4) Ο Θεματοφύλακας δεν προβαίνει σε ενέργειες σε σχέση με τον ΟΣΕΚΑ ή την Εταιρεία Διαχείρισης για λογαριασμό του ΟΣΕΚΑ, οι οποίες ενδέχεται να προκαλέσουν σύγκρουση συμφερόντων μεταξύ του ΟΣΕΚΑ, των μεριδιούχων του ΟΣΕΚΑ, της Εταιρείας Διαχείρισης και του ιδίου του Θεματοφύλακα, εκτός εάν έχει διαχωρίσει λειτουργικά και ιεραρχικά την εκτέλεση των καθηκόντων του Θεματοφύλακα από τα άλλα καθήκοντά αυτού τα οποία ενδέχεται να προκαλέσουν σύγκρουση συμφερόντων και εφόσον εντοπίζει, διαχειρίζεται, παρακολουθεί και γνωστοποιεί με τον αρμόζοντα τρόπο στους μεριδιούχους του ΟΣΕΚΑ το ενδεχόμενο σύγκρουσης συμφερόντων.
14.-(1) Θεματοφύλακας ΟΣΕΚΑ, που προτίθεται να παραιτηθεί των καθηκόντων του, γνωστοποιεί εγγράφως την πρόθεσή του αυτή στην Εταιρεία Διαχείρισης ή στον ίδιο τον ΟΣΕΚΑ, εφόσον αυτός δεν τελεί υπό τη διαχείριση Εταιρείας Διαχείρισης, τρεις τουλάχιστον μήνες πριν από την παραίτησή του.
(2) Η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ίδιος ο ΟΣΕΚΑ, εφόσον αυτός δεν τελεί υπό τη διαχείριση Εταιρείας Διαχείρισης, γνωστοποιεί άμεσα το γεγονός στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και προτείνει νέο Θεματοφύλακα σε αντικατάσταση του παραιτηθέντος.
(3) Σε περίπτωση, κατά την οποία η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ΟΣΕΚΑ, κατά περίπτωση, καθυστερούν αδικαιολόγητα να προτείνουν νέο Θεματοφύλακα, τη σχετική πρόταση διενεργεί ο υπό παραίτηση Θεματοφύλακας.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εγκρίνει την επιλογή του νέου Θεματοφύλακα και, σε διαφορετική περίπτωση, απαιτεί από την Εταιρεία Διαχείρισης, ή τον ίδιο τον ΟΣΕΚΑ, ή, στην περίπτωση του εδαφίου (3), από τον υπό παραίτηση Θεματοφύλακα να προτείνουν άλλο νέο Θεματοφύλακα.
(5) Μετά το διορισμό του νέου Θεματοφύλακα, ο παραιτηθείς Θεματοφύλακας παραδίδει στο νέο Θεματοφύλακα τα υπό τη φύλαξή του στοιχεία ενεργητικού του ΟΣΕΚΑ και κάθε σχετικό έγγραφο αναγκαίο για την άσκηση των καθηκόντων του νέου Θεματοφύλακα.
(6) Ο Θεματοφύλακας που υπέβαλε την παραίτησή του συνεχίζει την άσκηση των καθηκόντων του μέχρι την πλήρη ανάληψη των καθηκόντων του νέου Θεματοφύλακα.
(7) Η παραίτηση και αντικατάσταση του Θεματοφύλακα επάγεται τροποποίηση του κανονισμού ή των καταστατικών εγγράφων του ΟΣΕΚΑ.
15.-(1) Σε περίπτωση σοβαρής παράβασης των υποχρεώσεων του Θεματοφύλακα ή προς προστασία των συμφερόντων των μεριδιούχων σε περίπτωση που ο Θεματοφύλακας δεν ασκεί τα καθήκοντά του προς το συμφέρον του συνόλου των μεριδιούχων, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να απαιτήσει την αντικατάσταση του Θεματοφύλακα του ΟΣΕΚΑ από νέο Θεματοφύλακα, οπότε και εγκρίνει την επιλογή του τελευταίου.
(2) Αίτηση προς αντικατάσταση του Θεματοφύλακα δύναται να υποβάλλει και η Εταιρεία Διαχείρισης, ως εκπρόσωπος των μεριδιούχων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, ή και η ίδια η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, με απόφαση του διοικητικού της συμβουλίου.
(3) Η Εταιρεία Διαχείρισης ή η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, κατά περίπτωση, εφόσον ζητήσει αντικατάσταση του Θεματοφύλακα, οφείλει να προτείνει νέο Θεματοφύλακα σε αντικατάσταση του προηγούμενου και να ενημερώσει σχετικά τον υπό αντικατάσταση Θεματοφύλακα του ΟΣΕΚΑ. Στην περίπτωση της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, η πρόταση νέου Θεματοφύλακα αποφασίζεται από το διοικητικό συμβούλιο της Εταιρείας.
(4) Στην περίπτωση αντικατάστασης του Θεματοφύλακα εφαρμόζονται ανάλογα οι διατάξεις των εδαφίων (4) έως (7) του άρθρου 14.
16.-(1) Για τη διάθεση από την Εταιρεία Διαχείρισης ή τον ίδιο τον ΟΣΕΚΑ, εφόσον αυτός δεν τελεί υπό τη διαχείριση Εταιρείας Διαχείρισης και την απόκτηση από το μεριδιούχο μεριδίων ΟΣΕΚΑ, απαιτείται -
(α) αίτηση διάθεσης μεριδίων προς την Εταιρεία Διαχείρισης ή τον ίδιο τον ΟΣΕΚΑ, εφόσον αυτός δεν τελεί υπό τη διαχείριση Εταιρείας Διαχείρισης, η οποία μπορεί να υποβάλλεται και με ηλεκτρονικό τρόπο∙
(β) αποδοχή του κανονισμού ή των καταστατικών εγγράφων του ΟΣΕΚΑ∙ και
(γ) ολοσχερής καταβολή στο Θεματοφύλακα του ποσού που απαιτείται για την απόκτηση μεριδίων, όπως αυτό καθορίζεται με βάση την τιμή διάθεσης των μεριδίων, σε μετρητά ή, εφόσον δεχθεί η Εταιρεία Διαχείρισης, ή ο ίδιος ο ΟΣΕΚΑ, κατά περίπτωση, σε κινητές αξίες ή άλλα χρηματοοικονομικά μέσα∙ για τον υπολογισμό της αξίας των κινητών αξιών ή των χρηματοοικονομικών μέσων, εφαρμόζονται αναλογικά οι διατάξεις του άρθρου 51.
(2) Σε περίπτωση κατά την οποία το ποσό που απαιτείται για την απόκτηση μεριδίων καταβάλλεται στην Εταιρεία Διαχείρισης ή στον ίδιο τον ΟΣΕΚΑ, η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ΟΣΕΚΑ αντίστοιχα καταθέτουν το ποσό στο Θεματοφύλακα, εντός της επόμενης εργάσιμης ημέρας το αργότερο. Με την επιφύλαξη της εφαρμογής της προηγούμενης πρότασης, απαγορεύεται η καταβολή του ποσού για την απόκτηση των μεριδίων σε πρόσωπο του δικτύου διάθεσης μεριδίων άλλο από αυτά που μνημονεύονται στο εδάφιο (5). Σε κάθε περίπτωση, η καταβολή κινητών αξιών ή άλλων χρηματοοικονομικών μέσων ως αντίτιμο για τη συμμετοχή στον ΟΣΕΚΑ διενεργείται στο Θεματοφύλακα του ΟΣΕΚΑ.
(3) Η τιμή διάθεσης των μεριδίων υπολογίζεται κατ’ αντιστοιχία προς την ημερομηνία αποτίμησης, όπως αυτή προβλέπεται στον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΣΕΚΑ και προσδιορίζεται σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 60 και η τιμή αυτή δεν πρέπει να έχει υπολογιστεί πριν την ημερομηνία υποβολής της αίτησης. έκδοση μεριδίων του ΟΣΕΚΑ πραγματοποιείται μόνο σε ημερομηνία αποτίμησης.
(4) Η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ίδιος ο ΟΣΕΚΑ, κατά περίπτωση, παραδίδει στον αιτούντα τη συμμετοχή στον ΟΣΕΚΑ, δωρεάν, τις βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές και τον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΣΕΚΑ και, εφόσον ζητήσει τούτο, το ενημερωτικό δελτίο και την τελευταία ετήσια και εξαμηνιαία έκθεση του ΟΣΕΚΑ.
(5) Η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ίδιος ο ΟΣΕΚΑ, κατά περίπτωση, δύναται να διαθέτει μερίδια ΟΣΕΚΑ και δια μέσου πιστωτικών ιδρυμάτων, εταιρειών παροχής επενδυτικών υπηρεσιών ή άλλων επιχειρήσεων επενδύσεων καθώς και Εταιρειών Διαχείρισης.
(6) Η διάθεση μεριδίων ΟΣΕΚΑ από τα πρόσωπα που προβλέπονται στο εδάφιο (5) ή από άλλα πρόσωπα που ενεργούν ως αντιπρόσωποι αυτών, πραγματοποιείται σύμφωνα με τις διατάξεις του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου που ρυθμίζει την επενδυτική υπηρεσία της λήψης και διαβίβασης εντολών υπό την επιφύλαξη ειδικής διάταξης του παρόντος Νόμου.
(7) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ρυθμίζει, με Οδηγίες της -
(α) τεχνικά θέματα ή τις λεπτομέρειες της εφαρμογής των εδαφίων (1) έως (5), τα προσόντα και τη διαδικασία πιστοποίησης των προσώπων που μετέχουν στο δίκτυο διάθεσης μεριδίων ΟΣΕΚΑ, καθώς και γενικότερα τα προσόντα και τις υποχρεώσεις αυτών των προσώπων∙ και
(β) τις προϋποθέσεις με τις οποίες είναι δυνατή η υποβολή της αίτησης διάθεσης μεριδίων ΟΣΕΚΑ με ηλεκτρονικό μέσο, εξειδικεύοντας και τα μέτρα ασφάλειας τα οποία υποχρεούται να λαμβάνει η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ίδιος ο ΟΣΕΚΑ, κατά περίπτωση, για την προστασία των επενδυτών.
17.-(1) Η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ίδιος ο ΟΣΕΚΑ, εφόσον αυτός δεν τελεί υπό τη διαχείριση Εταιρείας Διαχείρισης, εκδίδει, ύστερα από αίτηση μεριδιούχου ή συνδικαιούχου μεριδίων ΟΣΕΚΑ, βεβαίωση συμμετοχής του στον ΟΣΕΚΑ. Αντίστοιχη βεβαίωση μπορεί να ζητήσει ο μεριδιούχος και για την εξαγορά μεριδίων ΟΣΕΚΑ.
(2) Η βεβαίωση που αναφέρεται στο εδάφιο (1), το ακριβές περιεχόμενο της οποίας καθορίζει η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ίδιος ο ΟΣΕΚΑ κατά περίπτωση, ανάλογα και με το σκοπό για τον οποίο εκδίδεται ύστερα από το αίτημα του μεριδιούχου, έχει απλά αποδεικτική της συμμετοχής στον ΟΣΕΚΑ ισχύ. Σε περίπτωση απόκλισης του περιεχομένου της βεβαίωσης και της καταχώρησης στο Μητρώο μεριδιούχων, υπερισχύει η τελευταία.
(3) Η βεβαίωση του εδαφίου (1) μπορεί να απεικονίζει και το σύνολο των συμμετοχών σε έναν ή περισσότερους ΟΣΕΚΑ που διαχειρίζεται η Εταιρεία Διαχείρισης.
(4) Η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ίδιος ο ΟΣΕΚΑ, εφόσον αυτός δεν τελεί υπό τη διαχείριση Εταιρείας Διαχείρισης, ύστερα από αίτημα του ενεχυριούχου δανειστή ή του μεριδιούχου, εκδίδει βεβαίωση για την καταχώρηση της ενεχυρίασης των μεριδίων στο Μητρώο μεριδιούχων.
18.-(1) Η εξαγορά ή η εξόφληση των μεριδίων ΟΣΕΚΑ είναι υποχρεωτική, κατόπιν αιτήματος οποιουδήποτε μεριδιούχου.
(2) Για τον σκοπό της εξαγοράς, κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (1), ο μεριδιούχος υποβάλλει αίτηση στην Εταιρεία Διαχείρισης ή στον ίδιο τον ΟΣΕΚΑ, κατά περίπτωση, εγγράφως ή ηλεκτρονικά. Αίτηση εξαγοράς υπό αίρεση δεν επιτρέπεται.
(3) Η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ίδιος ο ΟΣΕΚΑ, κατά περίπτωση, δεν προβαίνει σε εξαγορά των μεριδίων χωρίς να διενεργήσει τον απαιτούμενο έλεγχο νομιμοποίησης του αιτούντος μεριδιούχου. Οι μετοχές της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου που εξαγοράζονται από την ίδια, ακυρώνονται και το κεφάλαιό της μειώνεται κατά το ποσό που καταβλήθηκε από την Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου για την εξαγορά των μετοχών.
(4) Η αξία των μεριδίων του ΟΣΕΚΑ που εξαγοράζονται, καταβάλλεται σε μετρητά μέσα σε τέσσερις (4) εργάσιμες ημέρες από την ημερομηνία αποτίμησης η οποία λαμβάνεται υπόψη για τον υπολογισμό της τιμής εξαγοράς των μεριδίων. Ανεξάρτητα από το παρόν εδάφιο, επιτρέπεται η καταβολή αξιών, ως προϊόντος εξαγοράς μεριδίων διαπραγματεύσιμου ΟΣΕΚΑ κατά το οριζόμενα στο άρθρο 45, σε αντιστοιχία με τη σύνθεση του αναπαραγόμενου στο χαρτοφυλάκιο του ΟΣΕΚΑ δείκτη, εφόσον υφίσταται σχετική πρόβλεψη στον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΣΕΚΑ.
(5) Η τιμή εξαγοράς των μεριδίων υπολογίζεται κατ’ αντιστοιχία προς την ημερομηνία αποτίμησης, όπως αυτή προβλέπεται στον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΣΕΚΑ και προσδιορίζεται σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 60 και η τιμή αυτή δεν πρέπει να έχει υπολογιστεί πριν την ημερομηνία υποβολής της αίτησης. εξαγορά μεριδίων του ΟΣΕΚΑ πραγματοποιείται μόνο σε ημερομηνία αποτίμησης.
(6) Η αίτηση μεταφοράς από επενδυτικό τμήμα ΟΣΕΚΑ σε επενδυτικό τμήμα του ίδιου ΟΣΕΚΑ, ή από ΟΣΕΚΑ σε άλλο ΟΣΕΚΑ, ισοδυναμεί με αίτηση εξαγοράς της συμμετοχής στον αρχικό ΟΣΕΚΑ ή σε επενδυτικό τμήμα του και με απόκτηση συμμετοχής στο νέο ΟΣΕΚΑ ή στο νέο επενδυτικό τμήμα του ίδιου ΟΣΕΚΑ.
19.-(1) Σε εξαιρετικές περιπτώσεις, όταν το επιβάλλουν οι περιστάσεις, ή προβλέπεται στον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΣΕΚΑ και, σε κάθε περίπτωση, εφόσον αυτό δικαιολογείται από το συμφέρον των μεριδιούχων, επιτρέπεται, με απόφαση της Εταιρείας Διαχείρισης ή του ίδιου του ΟΣΕΚΑ, εφόσον αυτός δεν τελεί υπό τη διαχείριση Εταιρείας Διαχείρισης και προηγούμενη άδεια της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, η αναστολή της εξαγοράς μεριδίων για χρονικό διάστημα μέχρι ενός (1) μηνός, το οποίο δύναται, εφόσον συντρέχει λόγος, να παραταθεί για άλλον ένα μήνα κατ’ ανώτατο όριο, με νέα άδεια της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Κατ’ εξαίρεση, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με απόφασή της να παρατείνει τη διάρκεια της αναστολής της εξαγοράς, για λόγους προστασίας των συμφερόντων των μεριδιούχων και της εύρυθμης λειτουργίας της αγοράς και για μεγαλύτερο από το οριζόμενο ανωτέρω χρονικό διάστημα του ενός (1) μηνός, χωρίς όμως το συνολικό διάστημα για το οποίο ισχύει η αναστολή να μπορεί να υπερβεί τους τρεις μήνες.
(2) Η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ίδιος ο ΟΣΕΚΑ, κατά περίπτωση, υποβάλλει αμέσως την απόφαση περί αναστολής εξαγοράς των μεριδίων στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για τη χορήγηση της άδειας του εδαφίου (1) και ενημερώνει τις αρμόδιες εποπτικές αρχές των άλλων κρατών μελών, στα οποία διατίθενται μερίδια του ΟΣΕΚΑ, για την αναστολή εξαγοράς. Η ίδια ενημέρωση διενεργείται και για την απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς με την οποία παρατείνεται η διάρκεια της ισχύος της αναστολής εξαγοράς.
(3) Σε περίπτωση που παύσουν να συντρέχουν οι προϋποθέσεις, με βάση τις οποίες αποφασίστηκε η αναστολή εξαγοράς των μεριδίων πριν από την πάροδο της περιόδου ισχύος της αναστολής, η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ίδιος ο ΟΣΕΚΑ, κατά περίπτωση, ανακαλεί την αναστολή και ενημερώνει σχετικά την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, καθώς και τις αρμόδιες εποπτικές αρχές των άλλων κρατών μελών, στα οποία διατίθενται μερίδια του ΟΣΕΚΑ.
(4) Η αναστολή της εξαγοράς, η παράταση, η λήξη ή η ανάκλησή της, καθώς και οι λόγοι που οδήγησαν στην αναστολή και το χρονικό σημείο λήξης της γνωστοποιούνται χωρίς καθυστέρηση με σταθερό μέσο στους μεριδιούχους και σχετική ανακοίνωση καταχωρείται στην ιστοσελίδα της Εταιρείας Διαχείρισης ή του ίδιου του ΟΣΕΚΑ, κατά περίπτωση.
(5) Κατά τη διάρκεια της αναστολής της εξαγοράς των μεριδίων του ΟΣΕΚΑ, δεν επιτρέπεται η υποβολή αίτησης εξαγοράς, ούτε η εξαγορά μεριδίων από μεριδιούχους. Ικανοποιούνται ωστόσο οι αιτήσεις εξαγοράς που έχουν υποβληθεί και εκκρεμούν πριν από τη λήψη της απόφασης της Εταιρείας Διαχείρισης ή του ΟΣΕΚΑ, κατά περίπτωση, για την αναστολή εξαγοράς.
20.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, σε εξαιρετικές περιπτώσεις και με γνώμονα το συμφέρον των μεριδιούχων, δύναται με απόφασή της να αναστείλει, με δική της πρωτοβουλία, την εξαγορά μεριδίων ΟΣΕΚΑ.
(2) Οι διατάξεις του άρθρου 19 αναφορικά με τη χρονική διάρκεια της αναστολής, την παράταση, τη δημοσίευση των ανακοινώσεων της έναρξης, λήξης ή ανάκλησης της αναστολής, την ενημέρωση των αρμόδιων εποπτικών αρχών και των απαγορεύσεων υποβολής αίτησης εξαγοράς, καθώς και εξαγοράς μεριδίων ΟΣΕΚΑ εφαρμόζονται ανάλογα και στην περίπτωση αναστολής της εξαγοράς μεριδίων με απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (1).